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企业内部审计 邱健老师（2天） 课程背景 内部审计作为企业内部独立的监督职能代表者，能够也应该为企业创造价值，现在受到越来越多的重视，企业成立内部审计部门的也越来越多。 如何系统有效的开展企业内部审计工作？内审部门的定位到底如何?具体审计工作应该如何开展？ 邱健老师秉承多年的内部审计经验，多个行业的从业经历，提出企业内部审计的课程，帮助学员迅速的掌握内部审计的理论、方法和相应工具，并通过实际练习和案例，对内审的通用、专用方法都能掌握，从而提高学员的内审水平，为更好的开展内审工作，提升内审价值助力。 课程对象：企业内部审计、内部控制、纪检监察部门负责人,从事内部审计、内部控制、纪检监察实务操作的部门主管及一般员工，其他对内部审计感兴趣的有识之士，以及想提高企业综合管理能力的优秀积极人士 课程特色：启发式讲授+实际案例分析＋互动式教学＋小组讨论＋实际演练，突出实战性和实用性 课程收益 1、 帮助学员了解内部审计部门的定位和目标 2、 帮助学员了解内审人员能力模型和职业发展通路 3、 帮助学员掌握内部审计内部管理流程和注意事项 4、 帮助学员掌握内部审计沟通管理的方法和工具 5、 通过系统学习内部审计的理论和实践操作，迅速的提高学员的内审水平，更好的助力企业实现发展目标 课程大纲 第一章 内审定位及未来转变 1. 内部审计定义 2. 内部审计种类 1 2 2.1 空间分类 2.2 时间分类 3 内审发展 3.1 集团管控型内审 3.2 平台型企业内审 第二章 内审之内部管理 1 战略与计划 1.1 审计战略如何制定与实例研究 1.2 审计计划如何制定与实例研究 1.3 专项审计项目选择 2 组织架构设置 1 2 2.1 组织架构如何适应公司发展 2.2 典型审计部组织架构研究 1 人员 1 2 3 3.1 审计部人员专业组成研究 3.2 审计部人员年龄性别组成研究 2 招聘 1 2 3 4 4.1 如何招聘到合适的人才 4.2 招聘经验分享 3 绩效与激励 1 2 3 4 5 5.1 绩效考核模式探讨 5.2 审计人员如何获得高绩效 4 能力培养 1 2 3 4 5 6 6.1 审计人员应具备哪些能力 6.2 内审能力模型介绍 6.3 通过哪些方式进行培养 5 内审职业发展规划 1 2 3 4 5 6 7 7.1 职业发展通路构建 7.2 职业发展通路模型举例 6 质量控制与风险规避 8 8.1 如何进行质量控制及实例研究 8.2 如何规避审计风险 7 档案及数据库管理 第三章 内审之通用业务 1. 如何做方案 1.1 方案制定步骤 1.2 方案制定方法 1.3 方案制定要点 【实操练习】方案制定实例练习 2. 如何观察 1 2 2.1 观察要点 【案例分析】实际观察案例 3. 如何分析 【案例分析】审核分析法实例练习及讨论 4. 如何盘点 3 4 4.1 实物盘点经验分享 【案例分析】如何盘点存货 4.2 现金盘点要点 5. 如何写报告 5 5.1 写报告八要点 【案例分析】实例报告研究 6. 后续审计 6 6.1 如何沟通和保证 6.2 后续审计的方式与方法 第四章 审计沟通 1. 审计沟通的重要性 2. 审计沟通的作用 3. 审计沟通分类 1 2 3 3.1 时间维度 3.1.1 事前沟通 【案例分析】进场会 3.1.2 事中沟通 【模拟练习】获取资料沟通 3.1.3 事后沟通 【案例分析】问题改善沟通 3.2 空间维度 3.2.1 对内 3.2.1.1 上级沟通 【案例分析】如何与老板沟通 3.2.1.2 平级沟通 【案例分析】如何与被审计单位经理沟通 3.2.1.3 下级沟通 【案例分析】审计部领导如何与下属沟通 3.2.2 对外 3.2.2.1 第三方沟通（客户/供应商 3.2.2.2 公检法沟通 3.2.2.3 舞弊嫌疑人沟通 【案例分析】舞弊沟通注意要点 3.2.3 对己 3.2.3.1 百折不挠 3.2.3.2 阳光心态 3 4 4 有效沟通七方法 4.1 做好准备 【实操练习】访谈练习 4.2 掌握法则 4.3 明确目标 4.4 用心倾听 4.5 书面形式 4.6 共同参与 4.7 场地形式 5 提高沟通能力方法 5.1 演讲练习 【实操练习】命题演讲 5.2 模拟练习 第五章 卓越审计师的修炼 1. 学习能力 1.1 学习的速度＜变化的速度=死亡 1.2 学习力是唯一持久的竞争力 1.3 现代人应具备四种基本的学习力 2. 创新/应变能力 1 2 3 3.1 审计原则 3.2 创新产生源泉 3.3审计如何应变
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