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私募基金投后管理 之一 投资风险管控 主讲：方得昇（股龍）1~2天
关键词：私募基金、投后管理、风险管理、风险控制、风险管控、增值服务 本课程理论和实践相结合，以私募基金等金融领域二十五年投资及管理者的实战经验和认识角度： n 引导学员充分了解企业风险、项目风险的特征和产生的原因； n 掌握企业全面风险管理中的风险识别、风险分析、风险评价和风险应对策略的实施技能，以及风险管理持续改进的方法和能力。 n 并对企业风险管理具备实操能力。
1. 企业董事长、总经理、股东、董事、董事会秘书、财务总监、投融资总监、证券事务代表、信息披露负责人、私募基金从业人员等 2. 专业服务机构人员证券公司、基金管理公司、商业银行、投资银行、信托机构、会计师、律师、财务顾问、财经公关等
Ø 本课程结合讲授者直接主导参与的风险管理咨询项目实际案例，案例教学； Ø 系统全面的讲授、案例分析、实操练习等多种授课形式，对企业风险管控进行分解详述； Ø 既涵盖风险控制的理论渊源、理论体系，又分项介绍各重要经济事项的控制程序、控制方法； Ø 既论述风险管控实施的必要性及实施方法，又介绍如何针对具体项目的风险管控；
引 言——通过案例看内控 【案例研讨】 Ø 贝尔斯登、AIG、巴林银行、日本八佰伴、美国安然、英国BP墨西哥湾石油泄露事件、中航油事件…… Ø 雷曼兄弟破产与德国最愚蠢的银行…… Ø 河北邯郸市农业银行金库被盗，“小会计”玩转2亿元…… 第一讲 为何要风险管控？【互动交流】 ² 乱世重典，逼娼为良 ² 世纪之交的8大挑战 ² 前车之鉴：金融海啸中的5大投行、次贷危机演变示意图【案例研讨】 ² 全球经济危机下中国企业的新挑战是什么？【互动交流】 ² 危机，就在你我的身边……【互动交流】【情景模拟】 ² 失控 导致 失败！ ² 对美国金融危机的思考 ² 一次重大改革，一场风控风暴 第二讲 企业风险与风险管理 一、企业风险特征与分类 （一）企业风险特征 （二）企业风险分类 二、企业风险识别与衡量原则 三、企业风险管理的作用 四、风险管理 （一）风险管理目标 （二）风险管理任务及流程 （三）风险管理战略与策略 案例一 某明星私募基金公司的滑铁卢 第三讲 全面风险管理指引 一、全面风险管理内容与目标 二、全面风险管理流程 三、企业风险管理组织架构 四、风险管理三道防线 五、企业风险管理文化 六、风险计量模型 七、私募基金风险管控 案例二：私募基金风险失控案例 第四讲 风险识别与风险分析 一、战略目标的设定 二、经营目标的设定 三、经营目标的不确定性 四、风险识别的10种方法技术 （一） 风险清单识别法 （二） 财务报表分析识别法 （三） 流程分析识别法 （四） 动因分析法 （五） 层次分析法 （六） 目标导向识别方法 （七） 目标风险识别法 （八） 现行调查识别法 （九） 调查问卷法 （十） 其他分析识别法 五、收集信息 （一） 按照风险类别收集风险信息 （二） 按照经营业务活动收集与辨别风险 （三） 按照业务流程收集、辨识潜在风险 （四） 按社会责任收集、辨识潜能在风险因素 六、捕捉风险征兆 案例三 缺失风险意识、基金经理获刑 第五讲 风险衡量与风险评价 一、风险衡量的步骤 二、风险损失的衡量 三、风险分析11种方法 四、风险评价 （一） 风险评价应考虑的因素 （二） 风险评价标准和方法 （三） 风险评价的程序和内容 案例四 国际基金公司龙头轰然倒塌 第六讲 现金风险及管控 一、现金风险分析 二、现金风险控制 ※现金管理风险与防范汇总表 第七讲 资金营运风险控制设计及运行 一、资金运营风险控制的目标 二、资金营运活动的业务流程 三、资金运营内部控制的关键风险控制点、控制目标与控制措施 ※ 资金日常管理防范措施汇总表 案例五 中航油事件 第八讲 资金业务风险控制设计及运行 一、付款业务概述 二、付款业务流程的主要风险及其控制措施 三、应收账款风险分析 四、应收账款风险控制 案例六 某公募基金公司建立风险控制库 第九讲 项目投资风险管控 一、项目投资风险识别 二、项目投资风险评估 三、项目投资风险控制 ※ 投资管理风险与防范汇总表 第十讲 私募基金项目投资风险管控 一、选项立项 二、尽职调查 三、方案制定与评审 四、合同审查与签署 五、出资 六、投后管理 七、退出回款 第十一讲 风险管理方案实施 一、方案制定的条件 （一）应考虑企业面临的各种风险 （二）应考虑涉及方案的主要因素 （三）方案制定应遵循的原则 二、方案制定流程 （一）确定风险管理目标 （二）设计风险管理实施方案 （三）选择并执行风险管理最佳解决方案 （四）风险管理实施方案效果评价 三、风险管理实施方案实例 （一）战略风险管理方案 （二）财务风险管控方案 （三）竞争风险管理方法 （四）组织风险管理方案 第十二讲 操作者自身因素的影响 一、投资人法治意识淡薄 二、管理制度不当对员工思维的影响的风险管控 三、组织屏蔽对员工思维的影响 四、角色定位对员工思维的影响 五、工作经验对事项处理的影响 【实战演练】 结语：扁鹊三兄弟的故事结语：不治已病治未病！ 【互动交流】
主题演讲、案例教学、互动讨论、情景模拟、实操演练
一到两天（穿插讨论、集中研讨）
ü 风险无时不有、无处不在，是企业生存发展的一大危害。 ü 正确地识别风险、分析和评估风险，针对不同性质的风险，实施不同的应对策略，才能有效规避和防范风险。 ü 随着我国市场经济的飞速发展，企业面临的风险越来越多。 ü 风险管理是预测未来可能出现的偏爱离经营目标的损失，并针对预测前景制定规避和防范风险损失的一门科学，是应对当今世界千变万化、风险丛生的新科学，是经营者必须掌握的一门新型的管理科学。 ü 成功的企业离不开完善的风险控制体系；风控的好坏取决于卓越内控团队与制度！
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