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《风险管理和内部控制评价》 一、风险管理部分（上午） 1. 风险管理的重要性及最新变化 风险管理的重要性 近年风险环境特点和典型案例分析 风险管理监管与风险管理标准变化情况 2. 风险评估最新方法及工作流程 风险管理最新方法及工具、风险评估流程（风险信息采集、风险识别要点、风险分析方法、风险评估标准及风险分级等） 专项风险评估实施方式 风险评估如何与业务工作有效契合，评估结果得到充分运用 风险管理表单填报解说（我方提供表头及格式） 3. 几类风险评估方法和要点，专项风险评估结合案例讲解（约120分钟） 1) 年度全面风险评估 年度全面风险评估要点和主要风险分析 全面风险评估标准与重大风险 2) 投资并购（含海外）项目风险评估 投资并购（含海外）项目风险评估要点和主要风险分析 实例：某企业投资并购项目风险评估 投资并购项目风险量化、建模分析方法及示例 海外投资国家风险与项目风险计量 3) 基建项目风险评估 基建项目风险评估要点和主要风险分析 基建项目风险计量方法 4) PPP项目风险评估 PPP项目特点和风险评估要点 PPP项目主要风险分析 5) 海外投标项目风险评估 海外投标项目特点和风险评估要点 海外投标项目主要风险分析 4. 问题讨论 二、内控评价部分（下午） 1. 内部控制实施要点及局限性 内部控制体系与内部控制基本要素 有效实施内部控制的几个要点 内部控制的局限性 2. 内部控制评价基本流程和方法（约40分钟） 内部控制评价实施方式、基本流程和主要方法 内部控制测试与抽样 内部控制评价报告 1）年度内控评价，结合实例 年度内控评价的实施方案及重点 如何开展才能保证年度内控评价的成效 2）专项内控评价,，结合实例 专项内控评价的重点 3. 几个专项评价方法和要点（约80分钟） 1) 采购业务内控评价 采购业务内控评价关注点 采购业务类型（招标、询价、单一来源等）及主要流程内控评价要点和评价方法 2) 基建业务内控评价 基建业务内控评价关注点 基建业务主要流程（前期、施工、变更、竣工验收等）内控评价要点和评价方法 3) 投资业务内控评价 投资业务内控评价关注点 投资业务主要流程（立项、尽职调查、可研、决策、实施、运营）内控评价要点 4) 研发业务内控评价 研发业务内控评价关注点 研发业务主要流程（立项、可研、审批、计划和预算、采购（外包）、项目实施、变更、验收等）内控评价要点 4. 风险管理与内部控制信息化（约40分钟） 风险管理与内部控制信息系统概况 介绍1款实用的风险管理、内部控制信息化软件及其操作方式 实施风险管理与内部控制信息化注意事项 5. 问题讨论 授课老师：许志勇博士
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