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《新三板挂牌筹划、流程指引与案例分析》 主讲：崔莉 【课程对象】： 1．新三板（拟）上市企业董事长、总经理、董秘、财务总监等高管 2．有了解资本市场和上市需求的企业家、创业人、股东、投资人 【课程时长】： 2天（1天6小时） 【课程大纲】：
第一部分 资本市场与新三板 一、我国资本市场概述 （一）资本市场的定义和分类 （二）我国资本市场的格局 二、新三板的战略定位 （一）新三板全国扩容 （二）新三板——中国的纳斯达克 第二部分 新三板与企业发展 一、新三板对企业发展的意义 二、企业挂牌新三板后的资本运作 （一）定向增资 （二）并购重组 （三）股权激励 （四）股票转让 （五）转板 第三部分 企业挂牌新三板的实务操作流程 一、挂牌前筹划 （一）挂牌条件 （二）股份制改造 （三）规范公司治理 （四）理顺税务 （五）挂牌前资本运作 二、中介机构进场 （一）中介机构遴选 （二）中介机构的工作 （三）公司的准备工作 三、挂牌申请阶段 （一）全国股份转让系统公司的审查工作 （二）挂牌主要事项 四、挂牌成功的后续阶段 （一）股票的挂牌运行 （二）中介机构的后续责任 第四部分 典型案例分析 一、出资问题案例分析 （一）人力资源出资 （二）技术出资超比例且未评估 （三）无形资产出资瑕疵 （四）盈余公积转增股本 （五）设立时无验资报告 二、股权问题案例分析 （一）股权代持的解除 （二）股权转让——股东缺席股东会(奥尔斯430248) （三）公司代垫股东股权转让款 三、公司规范运行案例分析 （一）同业竞争问题 （二）关联交易问题 （三）重大诉讼处罚 （四）开具无真实交易票据为控股股东融资
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