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《数字化时代下内部控制如何赋能业务创造价值》 主讲：刘少顺 【课程背景】 公司的风险频繁发生，灰犀牛、黑天鹅事件让企业付出大的管理成本，中国民营企业的管理者大多有着侥幸心理，对风险存在不想看，不愿管的心理，本课程围绕作者本人的实践经历，介绍小米的内控建设的逻辑。 通过案例瑞幸事件造假、滴滴处罚、小米在印度罚款、华为被美国搞的合规事件、中兴通信处罚事件，为学员系统讲解风控体系与流程的建设框架，拓宽思路。 【课程收益】 对企业风险管理的概念有一个全面认知 依托小米的内控实践，系统了解自下而上建设风控体系的难点和经验 新时达背景下，风控管理如何弯道超车，实现数字化赋能。 【课程对象】 中小企业董事长、大型企业财务总监、大型企业风险管理者 【课程时间】1天（6小时） 【课程大纲】 引言：一个惊心动魄案例 分享：商业的本质，小米成功经验 一、内控的前世今生？ 1：什么是内控？什么是风控？ 互动：你公司有内控吗？做到什么程度？ 2：内控到风控的三个阶段 Ø 1阶段IC l 案例导入 l Ic五要素讲解 Ø 2阶段ERM l 意义 l 关键概念 l 理念的变化规律 Ø 3阶段EPM l 重要提示 l 理念的变化规律 3：中国内控发展历程 18项指引的逻辑 4：内控的目标 二、如何建立风控体系？ 导入：小米公司是如何搭建的？ 2016之前的小米，2016后的小米 互动：评估你所在公司的内控环境，你认为你的企业现在需要做风控吗？ 1：风控体系建立的前提条件 2：风控建设的体系化思考 部门定位 职责分配 工具：风火轮模型 3：风控建设的四个阶段 Ø 阶段一：点—— 监察 （从人出发） Ø 阶段二：线—— 内控 （从事/业务出发） Ø 阶段三：面—— 审计 （从监管出发） Ø 阶段四：体——合规 （从全面性出发） 总结：风控建设的一般逻辑 互动：结合你的企业实际情况，你会如何推动你公司的内控建设？ 国资委2019年的101号文解读 三、数字化时代下的风控策略 1：当企业进入什么阶段时，需要考虑数字化风控？ 2：数字化风控的背景 Ø VUCA Ø BNI Ø 数字化生产 3：基于职能的数字化“灯塔”体系 Ø 灯塔1：风险监控平台 Ø 灯塔2：持续审计平台 Ø 灯塔3：合作商合规管理平台 Ø 灯塔4：数字监察平台 4：数字化风控的应用实践 Ø 资金风险早于账期的提前付款 Ø 财务风险潜在重复付款 Ø 自开发数字化工具 互动：你们企业的现状评估和IT数字化可能性在哪里？ 5：数字化风控经验点 Ø 线上化 Ø 流程化 Ø 智能化 四、内控赋能业务创造价值的“事” VS “人” 1：数字化风控体系建设的难点 Ø 经营权与所有权 Ø 老板的预期 Ø 管理曾的预期 Ø 监管机构的预期 2：势VS士VS事 Ø 顺势而为 Ø 谋事在人 Ø 成事在天
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