4、企业合规、内控与风险管理 课程时间：2天 目标学员：企业中、高层管理者,职业经理人以及财务/审计专业人员 授课方式：讲授与学员参与的多种形式相结合，情景练习和案例分析 课程目标：帮助学员 1. 了解风险的基本特征，掌握风险管理的主要工具 2. 解读《中央企业合规管理办法》核心内容，掌握构建企业合规系统的关键要素。 3. 理解法务、合规、内控与风险管理的关系，建立合规风控体系的“三道防线” 4. 探讨企业如何通过优化流程提高内控合规的有效性 培训内容： u 企业内控的核心 - 风险管理 Ø 风险管理与特定目标相关联 Ø 是否所有风险都需要控制/防范？ Ø 风险量化的工具 – 风险评估矩阵 Ø 如何避免风险演变成危机？ Ø 风险应对的四种策略 Ø 风险管理是一个动态过程 u 合规管理 – 为企业构建一道防火墙 Ø 合规管理包括哪些内容？ Ø 《中央企业合规管理办法》解读 Ø 《央企合规管理办法》的八大亮点 Ø 合规的三层含义与两大领域 Ø 数据监管“三件套” Ø “数据出境”的四种场景 Ø 案例分析：为什么“滴滴” 被罚款80.26亿？ u 法务、合规、内控与风险管理的关系 Ø 合规与法务的关系 Ø 合规与内控、风险管理的关系 Ø 内控与风险管理的异同 Ø 合规、内控与风险管理“三位一体” Ø 建立合规风控体系的“三道防线” Ø 落实合规运行机制的四个方面 Ø 合规管理制度化、流程化与信息化 Ø 央企合规管理信息化案例分享 u 采购付款流程主要风险及控制方法 Ø 采购付款流程常见八大风险 Ø 采购付款流程的七个关键控制点 Ø 如何建立有效的供应商评估系统? Ø 采购管理的六层境界 u 销售收款流程主要风险及控制方法 Ø 销售收款流程常见九大风险 Ø 销售收款流程的七个关键控制点 Ø 如何建立有效的信用管理系统? Ø 客户信用等级/赊销价值的评估方法 Ø 如何确定赊销额度/信用期限？ Ø 应收款的跟踪与管理 u 融资活动主要风险及控制方法 Ø 融资活动常见八大风险 Ø 融资业务的五个关键控制点 Ø 企业融资的主要方式/渠道 Ø 企业融资的四种模式及风险防范 Ø 信用融资的五个来源及风险防范 u 投资活动主要风险及控制方法 Ø 投资活动的五大风险 Ø 投资业务的五个关键控制点 Ø 投资决策的四个原则 Ø 选择投资项目的三道门槛 Ø 双指标评估决策模型 Ø 可行性分析必须回答的四个问题 Ø 项目执行阶段的风险管理
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