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向知名企业学习 《合规领导力：五维度体系化思维》 ——知名企业案例解读与合规管理工作总结 主讲：曾凡涛老师 【课程背景】 2021年“十四五”规划纲要发布明确提到了企业要强化“合规”，同时最高检也部署启动“企业合规不起诉制度改革”是平等保护民营企业重要改革措施。 依法合规、诚信经营是关呼企业生存和利益重要诉求，也是企业家自身的切实保障。合规管理设计业务部门、管理人员、所有人员，目前进入后疫情时代的经济发展整合期，然而现实是很多企业管理者、经营者，特别是中小企业对于企业合规认识不足，仅停留在员工义务层面，对合规体系管理建设缺乏相关专业知识和认识，企业风险管理存在明显漏洞，很多都是事后救济，没有事前预防意识，也没有事前预防的策略方法。 为了帮助企业家、管理者、员工理解企业合规管理的基本理念，基本工作方法，通过简单通俗方式讲解企业管理的基础知识，企业合规管理知识覆盖面广、层次深，特别给一些学习带来困难，本课程意在帮助大家了解基本合规管理理论和实践方法，不会讲解深奥的理论和深层，为企业构建合规管理体系提供切实有效，接地气的课程。使学员学之解惑，学之能用，给企业合规管理提供相关经验借鉴，实现企业可持续发展。 【课程收益】 Ø 了解什么是企业合规管理体系，为什么企业需要合规管理 Ø 了解企业如何进行进行合规义务进行梳理，了解合规环境 Ø 掌握企业风险识别、分析、评估的基本方法，做好企业自身合规体检 Ø 掌握企业如何开展合规调查、检查、举报处理等日常合规管理的基本方法 Ø 了解企业如何应对合规风险事件，进行有效合规危机管理，对危机事件进行处置 Ø 掌握制定公司文化和现状相配套的企业合规培训和文化建设系统方法 【课程特色】 干货，没有废话； 科学，逻辑清晰；实战，学之能用； 工具表格实操性强 【课程对象】 董事长、总裁、总经理、常务副总经理、总裁助理、公司法务、公司合规管理人员、企业相关管理人员 【课程时间】1天（6小时/天） 【课程大纲】 一、为什么企业需要合规管理体系？ 1、合规的概念、主要工作任务 2、不合规有哪些后果 Ø 不合规的危害 Ø 合规管理的益处 3、为什么需要合规管理体系 4、如何构建企业合规管理体 Ø 合规管理体系的要素、特征 Ø 合规管理体系构建的步骤 l 案例分析：找出目标企业的合规风险点 l 工具表：企业合规成熟度检测表 二、合规风险识别与分析评估 1、风险识别与分析目的与意义 2、合规义务的识别步骤 Ø 梳理合规要求与合规承诺 Ø 动态维护合规义务 Ø 建立合规义务清单 3、风险源识别析与梳理 Ø 合规风险与合规风险源 Ø 分析梳理合规风险源 Ø 建立合规风险库 4、风险识别与分析评估流程及方法 Ø 识别与分析评估步骤 Ø 识别与分析评估方法 Ø 风险评估结论与报告 l 工具表：岗位梳理合规风险表、业务流程梳理合规风险表 l 业务实操：对自身企业X岗位合规风险评估 l 附赠：企业风险识别评估报告模板 l 名企案例： ² 阿里处理税务合规问题的实践案例 ² 平安处理信托合规问题的实践案例 ² 中石油处理安全生产合规问题的实践案例 ² 移动处理隐私保护合规问题的实践案例 ² 腾讯处理广告合规问题的实践案例 三、认识合规组织管理体系 1、合规风险三道防线 2、合规组织管理简述 Ø 大型企业合规组织架构 Ø 中小企业合规组织架构 3、人员素质要求 l 名企案例： ² 华为处理劳动法合规问题的实践案例 ² 阿里处理网络安全合规问题的实践案例 四、合规调查、检查、审计体系 1、合规调查概述、实践方法 Ø 外部尽职调查与内部调查区别 Ø 内部调查方法实践 2、合规检查概述、流程 3、合规审计程序、方法实施 Ø 合规审查与合规审计 Ø 合规审计程序及方法实践 4、合规咨询与服务 l 业务实操：设计一份合规检查工作底稿大纲 l 案例分享：A企业通过合规检查进行风险防控 研讨：对XX事项合规调查常用方法 l 名企案例： ² 中石油处理安全生产合规问题的实践案例 ² 腾讯处理网络安全合规问题的实践案例 ² 阿里处理反垄断合规问题的实践案例 ² 爱奇艺处理版权合规问题的实践案例 五、合规危机管理系统 1、合规危机特征、原因 2、危机管理四个步骤 Ø 危机预案---划分等级、成立危机小组 Ø 危机预警两个策略 Ø 危机应对---评估与处置策略 Ø 危机善后----安抚与总结 l 工具表：危机管理识别表格 l 名企案例： ² 华为处理数据安全合规危机的实践案例 ² 小米处理消费者权益合规危机的实践案例 ² 平安处理金融合规危机的实践案例 六、合规培训(10) 1、合规培训的重要性 2、合规培训基本问题 3、如何开展有效合规培训 4、合规文化建设 业务实操：制定培训工作计划草稿 l 名企案例： ² 华为合规知识竞赛的实践案例 ² 阿里合规课堂的实践案例 ² 平安合规宣传活动的创新举措 课后作业：根据学习知识设计适合本公司合规管理手册
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