|
金融机构洗钱风险防控专题讲座提纲 一、授课时间：6-7小时。 二、授课对象： 金融机构中高层管理人员、法律内控部门人员、客户经理、金融机构网点负责人、有关行政及财务等人员。 三、课程背景： 洗钱风险防控是金融机构全面风险管理的重要内容，也是反洗钱体系发挥预防作用的重要手段。如何加强金融机构对洗钱风险的主动识别和事前、事中管控。洗钱风险防控措施是反洗钱体系有效性其中重要一环。 四、授课目的： 帮助金融机构中高层管理人员、法律内控部门人员、客户经理、商业银行网点负责人、有关行政及财务等人员了解《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国反洗钱法》等相关法律法规等内容。 掌握金融机构洗钱风险点，学习金融机构洗钱风险控制系统的建立与完善。预防金融机构洗钱风险，维护金融机构合法利益及金融秩序。 四、课程大纲: 一、洗钱概述 1、洗钱的起源 2、洗钱的历史 3、洗钱的三个阶段 案例：反洗钱工作的重要性 二、银行洗钱 1、中国反洗钱法规 2、银行与洗钱的关联 3、反洗钱的主要原则 4、银行与洗钱的关系 案例： 三、什么是大额和可疑交易 1、大额和可疑交易的标准 2、观察可疑交易的特征 3、大额和可疑交易报告义务 四、反洗钱处罚： 1、国内法律法规的反洗钱处罚 2、国外反洗钱处罚措施 五、如何建设反洗钱和反恐筹资合规体系 1、组织管理 2、身份识别及资料保存 3、技术条件及保密措施
| 
