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《监管风暴下法律合规风险与内控管理》课程大纲 一、银监会近期监管文件分析 1、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）》要点解读 （1）理财业务监管框架 （2）“三三四十”专项治理和综合治理 （3）理财产品信息登记系统 2、《商业银行股权管理暂行办法》要点解读 （1）《关于做好<商业银行股权管理暂行办法>实施相关工作的通知》配套文件分析 （2）《关于规范商业银行股东报告事项的通知》配套文件分析 （3）公司治理对银行内控的重要性分析 （广发银行惠州分行违规担保案、浦发银行成都分行违法贷款案、邮储银行武威文昌路支行违规票据案、民生银行航天桥支行虚假理财案） 3、《关于规范银信类业务的通知》分析 4、《中国银监会关于修改〈中国银监会外资银行行政许可事项实施办法〉的决定（征求意见稿）》解读 5、《关于印发大中型商业银行设立普惠金融事业部实施方案的通知》的落实 二、2018年合规内控风险偏好分析 1、政府、企业及个人高杠杆风险 2、政府隐性债务、国家调控政策与授信合规 三、强监管下的风险案件特点与案例分析 1、飞单销售 2、非法集资 3、民间借贷 4、内部舞弊 5、互联网金融模式的风险 四、商业银行声誉风险与IT风险管理 1、近期银行声誉风险案例引入 2、声誉风险管理体系 3、互联网金融发展下的商业银行IT风险
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