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100个企业上市疑难问题及解决之道 讲师：雷勋华 时长：3天 课程收益 ² 全面掌握企业上市过程中可能会出现的各种问题及解决知道 课程对象：公司股东、董事长/副董事长、董事、监事、经理/副经理、董事会秘书、投资总监、风控总监、财务总监、审计总监、投资经理、风控经理、财务经理、审计经理、证券事务代表/IRM人员、项目经理、风控人员、财务人员、审计人员、公司其他管理人员；投行人员、会计师、律师、资产评估师；资产管理机构人员、政府从业人员、金融机构从业人员、财务顾问机构人员、资本爱好者等 课程特色：案例多，互动环节多，咨询式授课，实战派风格，追求“落地”文化 客户代表：嘉化能源、江山化工、中广核、协鑫集团、山西建投、公开课 课程大纲 1. 主板上市条件 2. 创业板上市条件 3. 科创板上市条件 4. 中小板（北交所）上市条件 5. 核准制上市流程 6. 注册制上市流程 7. 什么是实际控制人 8. 一人控制的认定标准 9. 共同控制的认定标准 10. 无实际控制人的认定标准 11. 同一控制下的企业重组对业绩连续计算如何影响 12. 非同一控制下的企业重组对业绩连续计算如何影响 13. 资产剥离、分立对业绩连续计算如何影响 14. 企业重组导致实际控制人变更对业绩连续计算如何影响 15. 主营业务如何判定？主板主营业务有什么要求 16. 创业板上市公司主要经营一种业务如何理解 17. 如何判断主营业务是否发生重大变化 18. 如何判断董事及高管是否发生重大变化 19. 股东出资财产存在瑕疵如何处理 20. 股东履行出资存在瑕疵如何处理 21. 股东资格存在瑕疵如何处理 22. 股东人数存在瑕疵如何处理 23. 股权转让存在瑕疵如何处理 24. 无形资产出资瑕疵解决之道 25. 技术出资瑕疵解决之道 26. 委托持股是否有效 27. 委托持股如何规范 28. 证监会对委托持股的关注要点 29. 证监会对表决权委托的关注重点 30. 新引入股东核查重点及解决之道 31. “三类股东”核查重点及解决之道 32. 科创板关于“三类股东”有哪些具体规定 33. 境外股东核查重点及解决之道 34. 关联方及关联交易如何认定 35. 关联交易对IPO有哪些影响 36. 关联交易如何规范 37. 关联交易如何定价 38. 同业竞争如何认定 39. 同业竞争如何解决 40. 科创板关于同业竞争有哪些具体规定 41. 业务依赖如何解决 42. 资金/资产占用如何解决 43. 违规担保问题如何解决 44. 公司治理瑕疵如何解决 45. 内部控制缺陷如何解决 46. 社保和公积金问题如何解决 47. 重大违法行为问题如何解决 48. 第三方回款问题的处理 49. 个人账户结算问题的处理 50. 现金交易问题的处理 51. 票据融资问题的处理 52. 转贷问题的处理 53. 银行流水核查要点 54. 会计报表重大差异如何解决 55. 资产负债率对IPO上市有哪些影响 56. 土地瑕疵及解决之道 57. 税收瑕疵及解决之道 58. 如何判断是否存在严重的税收依赖 59. 股权转让个人所得税问题及解决之道 60. 发行人整体改制时未代扣代缴个人所得税如何处理 61. 税收行政处罚如何处理 62. 环保问题解决之道 63. 证监会募集资金投向审核重点 64. 证监会持续盈利能力审核重点 65. 证监会无形资产审核重点 66. 会计政策审核重点 67. 收入审核重点 68. 经销商模式下收入审核重点 69. 成本审核重点 70. 毛利率审核重点 71. 研发费用审核重点 72. 期间费用审核重点 73. 员工薪酬审核重点 74. 资产质量审核重点 75. 股份支付审核重点 76. 企业合并审核重点 77. 关联交易审核重点 78. 主要供应商和客户审核重点 79. 劳务外包核查要点 80. 外协加工审核重点 81. 股份有限公司发行前滚存利润应该如何处理 82. 股改需要具备哪些条件 83. 股改过程中需要注意哪些问题 84. 发行人整体改制涉税处理 85. IPO时存在对赌协议怎么办 86. 如何判断是否符合科创板的定位 87. 如何判断是否符合创业板的定位 88. 如何确定公司市值 89. 如何判断科创板发行人的核心技术 90. 如何理解科创板发行人董事高管及核心技术人员没有发生重大不利变化 91. 如何理解科创板表决权差异安排 92. 尚未盈利企业上市有哪些具体规定 93. 科创板关于研发技术有哪些具体规定 94. 科创板发行人研发支出资本化的会计处理要求 95. 科创板发行人主要依靠核心技术开展生产经营如何理解 96. 科创板关于股权激励有哪些具体规定 97. 科创板发行人股权激励“穿透计算”是如何规定的 98. 科创板发行人在申报前存在期权激励计划的规定 99. 科创板股权激励对象规定 100. 科创板股权激励计划锁定期的规定
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