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王晓耕:风险管理与《规经营投资责任追究》文件解读

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风险管理与《规经营投资责任追究》文件解读(1天)
第一部分:风险管理的内涵阐述
·        为什么要导入企业风险管理
·        风险控制基本模型
·        思考 :“风险应对”的不同方式?
·        风险分类
·        中央企业风险分类及预警指标参考  国资委 2020.11.20.
·        风险偏好
·        监察风险的三道防线
·        企业的经营目标不是价值最大化
·        构建企业风险管理文化
·        风险管理组织架构
第二部分:合规风险管理
·        案例:中兴通讯
·        《合规管理体系 指南》
·        ISO37301: 2021
·        《中央企业合规管理指引》(试行)
·        合规模型
·        案例:傻娘们儿,你太不懂跨国企业眼中的合规了!
·        案例:“罗斯福”号航母舰长克罗泽其实是倒在了合规上
·        案例:中国忠旺是这样理解合规的
·        合规-内控-风险管理关系示意图
第三部分:《违规经营投资责任追究》文件解读
·        什么责任要追究?
·        责任追究的原则
·        第七条 集团管控方面的责任追究情形
·      国企“三重一大”的决策程序及机理
·      把方向、管大局、促落实——党委
·      《中央企业董事会工作规则(试行)》
·      研究重大决策事项的程序要求
·      研究重要人事任免的程序要求
·      研究重要投资项目的程序要求
·      研究大额资金使用的程序要求
·      关于进一步深化法治央企建设的意见 (国资委2021.11.01.)
·      《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》     国资委 2019.10.19.
·      案例:至正股份(603991)未识别内控缺陷
·        第八条 风险管理方面的责任追究情形
·      案例:三问中行“原油宝”——以风险管理的名义
·      《企业内部控制基本规范》 财政部等五部委
·     案例:东方精工(002611)内控制度未全面贯穿
·      案例:万里股份(600847)内控制度未及时更新
·      内部控制七大手段
·      案例:四问渤海银行——以不相容职务分离的名义
·      案例:蚂蚁集团上市前的争议——不相容职责未分离
·      内部控制缺陷的划分与披露
·      案例:罕见!董事会对否定意见内部控制审计报告持反对意见
·      案例:胆儿肥了,连上交所都敢怼?
·      案例:完美内控,铸就品牌——疫情下还能继续营业的麦当劳
·      案例:内部控制嵌入到业务流程——丰田的“安全灯绳”
·      案例:1张动火作业证发现8个问题
·        第九条 购销管理方面的责任追究情形
·      案例:令行禁不止,上海电气爆雷83亿
·      上市公司关联交易豁免提交股东大会审议情形
·      《公司法》关于担保的规定
·      国有独资企业、国有独资公司对外担保
·      上市公司下列担保事宜需公开披露
·        第十条 工程承包建设方面的责任追究情形
·      工程承包风险防范措施
·      《建筑工程施工发包与承包违法行为认定查处管理办法》 住建部  2019.0.1.01.施行
·      外包过程风险控制
·        第十一条 资金管理方面的责任追究情形
·      资金营运内部控制的主要目标
·      资金营运内部控制的关键控制点及控制措施
·      财务风险:现金能力风险、支付债务风险、资本结构风险、资产结构风险等共11项
·        第十二条  转让产权、上市公司股权、资产等方面的责任追究情形
·      回避表决事项枚举
·        第十三条 固定资产投资方面的责任追究情形
·        第十四条  投资并购方面的责任追究情形
·      案例:合同诈骗 or 自身法律意识淡薄?
·      案例:法律风险防范的经典
·        第十五条  改组改制方面的责任追究情形
·      案例:格力 5折 推员工持股计划
·      案例:伊利
·        第十六条 境外经营投资方面的责任追究情形
·        其他
·      额度认定
·      责任划分
·      责任追究处理

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