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风险、合规、内控一体化构建与管理实践 【课程目标】 ·理解风险管理、合规和内部控制的基本概念和框架 ·学习如何构建风险、合规、内控一体化管理体系 ·掌握风险评估、合规监控和内控审计的实用工具和技巧 ·分析实际案例，提高风险识别、合规执行和内控优化的能力 【培训收益】 参加本课程，学员将理解何为有效的风控体系，提高合规意识，初步学会构建附合企业业务特点的风控体系，企业整体的风险防范能力。课程将助力学员在实际工作中落实合规要求，保障企业稳健运营。 【培训对象】 本次培训面向企业中高层、销售、采购等业务部门以及财务、合规风控人员。 【课程时长】一天（6小时） 【课程大纲】 一、风险管理基础 1.风险管理的定义和框架 o风险的定义和分类 o风险管理的基本流程 2.风险识别和评估 o风险识别的方法和工具 o风险评估的模型和指标 3.风险应对策略 o风险回避、减轻、转移和接受 o风险应对策略的选择和实施 第二部分：合规管理概述 1.合规的重要性 o合规的定义和相关风险 o合规对企业的影响 2.合规体系的构建 o政策和程序的制定 o培训和文化建设 3.合规监控和审计 o监控的方法和技巧 o合规审计的流程和要点 第三部分：内部控制实务 1.内部控制的定义和框架 o内部控制的五大要素 o内部控制与风险管理、合规的关系 2.内部控制的设计和实施 o内部控制流程的设计 o内部控制的实施和维护 3.内部控制评价 o内部控制评价的方法和流程 o内部控制缺陷的识别和改进 第四部分：风险、合规、内控一体化构建 1.一体化管理体系的概念 o风险、合规、内控的整合优势 o三位一体化管理体系的构建原则 2.一体化管理体系的构建步骤 o从风险评估到控制活动的整合 o从合规监控到内控审计的协同 3.一体化管理体系的工具和技术支持 o信息技术在一体化管理中的应用 o管理软件和工具的选择和使用 第五部分：案例分析与实战演练 1.典型案例分析 o风险管理失败案例 o合规危机案例 o内部控制失效案例 o腐败侵蚀企业利润案例 2.分组讨论和实战演练 o学员分组讨论案例 o模拟风险评估、出具合规审查点
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