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《风险、内控、合规一体化与数字化转型》 讲师：熊 英 【课程背景】 “合规、风险、内控”一体化管理体系，指在原独立的合规管理体系、全面风险管理体系、及内部控制体系基础上、建立深度融合、协调运转的一体化管理体系，形成一个有机整体，有助于精简组织架构、优化业务流程、充分利用资源、提高管理效率。本课程梳理诠释了风险、内控、合规之间的关系，并配以本人实战案例的分享、助力企业风控体系建设落地。同时，数智化风控的兴起推动了企业数字化转型，本课程还分享了大数据时代的风控趋势、和应用场景 【课程亮点】全案例解析、有政策、有理论、有方法、有工具、落地实操、更加懂你！
【建议学员】高管、法务、合规、风险内控、审计、纪检、中高层管理人员等 【时间安排】1天 【课程收益】 【风控思维】管理视角出发，培养风险管控思维、合规、内控体系搭建逻辑 【工具分享】运用风险矩阵，以风险为抓手、搭建风险、内控、合规的体系 【流程优化】学会排查企业面临的风险，并针对风险设计出高效的控制流程 【案例分享】全是做过的项目 曾任全球四大会计师事务所金融行业风险咨询总监、（中国）惠普咨询事业部财务BP负责人、中化集团子公司风险内控经理、立信会计师事务所咨询业务合伙人，现任北京大学、上海交通大学、上海财大、国家税务总局税务干部管理学院特邀商业讲师。拥有加拿大注册会计师（CPA）、数据资产管理师、六西格玛绿带资质，财务BP领军人
【课程大纲】 模块一、经营 VS 风险：2025、你有信心跑赢吗？ 游戏导入：挑战人性、看他人、照自己 1）合规目标：央媒发声：罐车混装形同投毒！ 2）资产目标：资产管理创新 3）报告目标：我们就是造假上市的 4）营运目标：2024年合同诈骗 5）战略目标：电商生死战、京东“稳军心”、这些人涨薪100%！ 模块二、全面风险管理、内控、合规的内涵与关联 一、风险是道 风险的概念、风险的分类 宝总教父：爷叔的风险管理理念 风险管理策略的核心内容：风险偏好 、承受度、应对策略 风险应对的七大策略 全面风险管理框架：一个基础、三道防线 一个基础：如何构建一个有利风险管理的公司治理结构？ 案例：五矿集团的公司治理结构 全面风险管理的流程 案例：中行原油宝 法规：中央企业全面风险管理指引、中央企业违规经营投资责任追究实施办法（试行） 国资委《关于做好2025年度中央企业重大经营风险预测评估工作有关事项的通知》 二、合规是底 《合规管理体系 指南》GB/T 35770-2017 《企业境外经营合规管理指引》：2018年 ISO37301: 2021《合规管理体系-要求与实施指南》 《中央企业合规管理办法》：2022年10月 合规管理的模型和直接效果 合规管理的领域 案例：中兴通讯的合规风险 案例：字节贷款95亿美元、TikTok怎么做的？ 案例：脱口秀演员玩梗侮辱军人，笑果文化被立案调查！ 案例：“大帅币”交通卡，是历史无知，还是利令智昏？ 案例：含义消极、格调不高、被判商标无效 案例：中国忠旺是如何规避美国关税打压的？ 案例：可口可乐是如何保护知识产权的？ 三、内控是术 风险的控制体系：内部控制体系 内控理论的变迁：从内控、全面风险管理、到以绩效为导向（COSO、ERM、EPM） 中国风险管理与内控法规概览 内部控制7大手段 案例：事前、法务对合同条款中涉及的风险分类、指向相关部门 案例：你审批什么了？ 企业内控建设的路径：三级流程、任正非谈流程改革 内控建设关键1：把制度变成机制 案例：降落伞的合格率为99.9%意味着什么？ 内控建设关键2：为什么强调以绩效为导向的内控？ 案例：运送奴隶、英国政府做了什么？ 案例：Target 如何用游戏化的策略提高效率？ 内控建设关键3：内控嵌入业务流程 案例：细节+流程+执行，都做到了就没这事儿了 案例：1张动火作业证发现8个问题 - 这才是内部控制 案例：完美内控，铸就品牌 - 疫情下还能继续营业的麦当劳 案例：数字化的瑞幸、正在颠覆咖啡 内控建设关键4：关于授权 案例：某物流公司的销售价格审批 内控建设关键5：不相容职务分离 案例：灰道 案例：从不相容职责分离角度看香港“卖楼花为什么少有烂尾” 案例：微盟“删库”的程序员判了 案例：蚂蚁集团上市前的争议 - 不相容职责未分离 内控建设关键6：企业文化 案例：内控的艺术、紫光并购案 大数据时代的数智化大风控 场景1：供应商管理 -业务环节 案例：海尔大数据风控防范招标舞弊 场景2：合同是内外经济业务最大风险点 四、审计是监 三线模型 内部审计业务流程再造 大数据下的内审价值模型 案例：风险导向审计模型算法设计 - 内嵌审计署算法模型 五、还有什么？ 多体系整合的必要性 最新监管要求：101号 – 19年10月19日 《关于做好2024年中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知》 加大对后果的追究：《中央企业违规经营投资责任追究实施办法》 大风控融合思路：“四位一体”落地难点在哪里 一体化整合的实施：组织整合、组织职能整合、运行机制整合 案例分析：XX央企子公司合规体系建设一期
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