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《国有企业合规管理》 【课程背景】 加强合规管理与风险防控，是当今企业必须加重与强化内部管理的迫切要求。特别是2017年“中兴事件”以来，中国企业对建立与健全合规管理体系和风险防控的重视程度越来越强，也是中国全面推进依法治国，依法治企，企业依法合规经营的总体要求的客观需要。 【课程收益】 能够让企业各级管理人员、合规管理人员、风险管理人员、法务人员、业务人员、运营人员全面了解合规管理的基本内容与要求，提高合规风险防范意识，掌握合规管理与风险防控的运用工具，全面提高合规管理与风险防控能力，加强依法合规经营意识，提高企业总体管理水平。 【课程对象】 各级管理人员、合规管理人员、风险管理人员、法务人员、业务人员、运营人员 【课程时间】 1天 【课程大纲】 第一章 企业合规管理概要 第一节 合规管理法规梳理 一、国际经营合规监管要求 二、随着法治中国建设推进，国内企业面临的法律环境 三、《中央企业合规办理办法》解读 1、党建引领贯穿合规管理全过程 2、强化合规管理的战略地位 3、合规管理制度建设的重要作用 第二节 企业合规管理的本质 一、合规管理的内涵与构成要素 二、合规管理与风险防控的相互促进 第三节 企业合规管理模型框架 一、合规管理的组织架构 二、合规管理的工具 三、合规管理制度要求 四、合规管理的实施机制 第二章 合规风险识别与评估 第一节 合规义务与维护 一、合规义务是企业合规管理的前提条件 二、维护合规义务，合法依规经营 第二节 如何进行合规风险识别与评估 一、合规风险识别总流程 二、如何运用合规风险识别分析工具 第三节 关键合规风险对象的识别与评估实战（市场经营） 一、如何识别与评估商业合作伙伴合规风险 二、如何识别与评估市场经营合规风险 三、如何识别与评估项目管理合规风险 四、如何识别与评估供应商合规风险 五、如何识别与评估招标投标合规风险 六、如何识别与评估销售与业务回扣合规风险 七、如何识别与评估其他关键合规风险 第三章 如何建立与健全合规管理制度 第一节 构建合规管理制度的原则与框架 一、建立合规管理制度的相关因素 二、如何把合规管理制度融合到企业管理制度体系中 第二节 合规管理内容设计 一、如何制订合规管理行为准则 二、如何制订合规管理办法 第四章 如何实施合规管理机制 第一节 合规管理实施机制概要 一、合规管理实施机制的基本内容 二、有效实施合规管理机制的基本条件 第二节 合规管理的沟通与培训 一、如何对合规管理进行沟通 二、如何对合规进行培训 第三节 如何对合规管理进行考核与改进 一、如何建立合规举报机制 二、如何建立合规调查机制 三、如何进行合规管理绩效考核 四、如何对违规行为进行处理与改进 第五章 数字化时代的企业合规管理 第一节 关于数字时代与合规管理的关系 一、关于数字化时代的相关概念 二、如何结合“数字时代”的特点来理解企业合规 第二节 如何顺应数字时代趋势，开展企业合规管理 一、以合规文化为合规管理的基石，利用数字技术进行企业合规文化建设 二、坚持高目标导向，将企业合规体系建设融入企业数字化建设 三、业务导向，将业务合规作为合规管理的焦点，风险管理作为合规管理的抓手 四、注重队伍建设，将构建多层次的交流互动机制作为合规建设的重点 第三节 坚持视野开放，构建合规生态圈是合规数字化建设的重要选项 第六章 国资委对央企经营的监管要求 第一节 优化经营指标体系，对推动中央企业加快实现高质量发展意义重大 一、用净资产收益率替换净利润指标 二、用营业现金比率替换营业收入利润率指标 三、保留资产负债率 四、保留研发经费投入强度指标 六、保留利润总额指标 第二节 建设世界一流财务管理体系 一、以全面预算为统领，落实高质量发展的目标责任 二、以司库体系为抓手，增强高质量发展的内在动能 三、以财务决算为重点，夯实高质量发展的管理根基 第七章 案例分析 1、葛兰素史克被罚案例 2、韩谋谋非法提供国家机密、情报罪 3、某电力集团新能源板块杨某，靠电吃电，造成国有资产巨大损失 4、中国“核掌门”康日新，，是如何一步步沉沦的 5、建行原老总张恩照落马始末:从受贿3000美元开始 6、中国海油：“15344”法治工作思路 7、鞍钢：建立合规管理建设及运行评价指标体系
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