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《国有企业内控合规建设实务》 【课程背景】 加强合规管理与风险防控，是当今企业必须加重与强化内部管理的迫切要求。特别是2017年“中兴事件”以来，中国企业对建立与健全合规管理体系和风险防控的重视程度越来越强，也是中国全面推进依法治国，依法治企，企业依法合规经营的总体要求的客观需要。 【课程收益】 能够让企业各级管理人员、合规管理人员、风险管理人员、业务人员、市场运营人员全面了解合规管理的基本内容与要求，提高合规风险防范意识，掌握合规管理与风险防控的运用工具，全面提高合规管理与风险防控能力，加强依法合规经营意识，提高企业总体管理水平。 【课程对象】 各级管理人员、合规管理人员、风险内控管理人员、业务人员、运营人员等 【课程时间】 1天 【课程大纲】 第一节 国有企业合规管理体系建设 一、合规管理组织体系 1、合规管理组织架构 1）合规委员会 2）合规管理部门 3）合规专员 2、合规管理部门职责 1）制定和完善合规管理制度和流程 2）组织开展合规风险识别和评估工作 3）监督各业务部门合规管理制度的执行情况 4）协调处理合规风险事件，提出应对措施 3）其他部门职责(三道防线） 1）业务部门职责
2）法律部门职责 3）内部审计部门职责 4）人力资源部门职责 二、合规管理制度体系建设 1、建立合规管理的组织体系 2、制定合规管理制度 1）合规管理规定 2）合规指南 3）合规流程 4）合规操作指南 5）员工诚信手册 3、定期开展合规培训 4、强化合规监督检查 5、建立合规奖惩机制 6、建立完善的合规信息沟通机制 7、合规文化建设 三、合规管理运行机制 1、合规风险防控 1）合规防控 2）合规审查 3）协同配合 2、合规运行保障机制 1）合规文化 2）合规信息化 3）监督问责 第二节 风险与内控工作有效落地及典型案例实践 一、风险概念与风险识别 1、风险的构成要素 1）风险因素 2）风险事件 3）风险损失 4）风险要素之间的关系 2、内部控制与风险识别 1）初始信息框架 2）风险初步判断 3）确认风险事件 4）风险分类 5）风险识别库的建立 二、风控预警方式 1、合规风险预警原则 1）围绕目标 2）由外到内 3）注重关联 4）标定位置 5）刻画要点 2、风控预警方法 1）数据追踪 2）关键指标 3）流程分析 4）研讨会 5）访谈 三、内部控制建设 1、完善流程 2、技术平台 3、培训与档案 4、举报制度 5、内控评价 6、内控绩效 第三节 重大决策、规章制度、合同等经营行为的合规审查 一、合规审查职责 1、建立标准 2、贯彻执行 3、检查考核 二、合规审查内容 1、制度合规审查 2、交易对象合规审 3、利益输送的合规审查 4、利益冲突的合规审查 5、反不正当竞争合规审查 三、合规审查方法 1、 分析 2、 评估 3、 预警 4、 防范 5、 报告 四、重点领域合规风险防控与流程管控的衔接 1、合规、法务、内控及风险的内涵 2、合规、法务、内控、风险的关联及协同 3、）合规、法务、内控、风险协同运作的主要实施路径
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