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《风险、内控、合规一体化构建与管理实战》 【课程背景】 在中国，每年有一百多万家企业破产倒闭，其中不乏五百强企业，这些企业由于对风险重视不够，风险防范措施缺失，导致经营风险逐渐积累，最终演化成财务风险、财务危机直至走向破产倒闭，因此防范经营风险是企业发展的基石。 2022年国资委发布《中央企业合规管理办法》, 从而从政策层面推动企业落实全面依法治国战略部署，深化法治央企建设，推动中央企业加强合规管理，切实防控风险，有力保障中央企业深化改革，提升经济发展质量。 黄老师具有多年的企业内控与风险管理经验，在结合自身几十年不同行业、不同类型企业工作实践的基础上，采取理论结合实际的教学模式，让学员既掌握理论知识，也掌握实操工具，达到学之即用的良好效果。 【课程收益】 Ø 掌握合规体系建设方法 【课程特色】经验凝结，授人以渔；内容科学，逻辑清晰；理实交融，拓宽视野 【课程对象】各级管理人员、内控工作人员、财务人员 【课程时间】1天（每天6小时） 【课程大纲】 一、新常态下的风险管理趋势和策略 1、企业重点合规领域、关键环节、重要人员风险类型及控制措施 Ø 违规案例风险分析：某央企违规经营导致公司破产 Ø 重要人员违规案例分析：违规运作，导致企业破产 Ø 案例：违反国家相关法律，公司罚款71.23亿元 Ø 案例分析：终止劳动法是否违规（1） Ø 案例分析：终止劳动法是否违规（2） Ø 案例分析：终止劳动法是否违规（3） Ø 案例分析：终止劳动法是否违规（4） Ø 案例分析：因绩效考核调岗是否违规（5） Ø 案例分析：商业舞弊合规风险及控制 Ø 案例分析：生态环保合规风险及控制 Ø 案例分析：对外担保合规风险及控制 Ø 案例分析：税务合规风险及控制 二、风险管理的内涵 1、什么是风险 2、企业经营的两大风险 Ø 经营风险 Ø 财务风险 3、案例：如何识别企业两大风险 4、案例：如何化解企业两大风险 5、风险管理的七大方法 6、风险管理的七大措施 三、以风险为导向的内控实施支持平台 1、内控支持平台：制度体系 Ø 企业制度流程存在哪些内控缺陷 Ø 制度流程体系建设 案例：制度流程不完善带来的管理风险 Ø 企业岗位设置存在哪些内控缺陷 Ø 不相容岗位职责分离 案例：岗位职责不分，会计侵占资金三千万 2、 内控支持平台：预算体系 Ø 预算控制的目标设定要点 案例：预算在防范舞弊风险中的作用 Ø 目标体系分解 Ø 考核机制设计 Ø 运行控制 Ø 预算分析 Ø 问题改进提升 Ø 绩效考核 3、 内控支持平台：信息化系统 Ø 将财务语言转化为经营语言 Ø 细化控制颗粒度 Ø 多维度数据提供 Ø 强化信息沟通 l 内外部信息沟通 l 上下级信息沟通 l 平级信息沟通 案例：信息沟通不及时，银行损失3亿欧元 Ø 信息沟通的方法 l 业财交流会 l 财务分析 l 经营分析 四、业务融合、基于风险的评估工具 1、案例：通过财务数据判断和分析风险 2、从风险发生的可能性评估风险 3、从风险发生潜在的损失评估风险 4、通过沟通的方法评估风险 五、基于价值整合的流程优化和效率提升 1、流程如何分级 2、流程起到什么样的作用 3、流程优化的方法 4、如何打通端到端流程 5、流程效率提升的措施
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