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《合规管理与内控》-初稿 --企业中后台风险管理与合规整改 主讲：孙婉青 方案设计】 本次培训分为三个模块： 模块一：通过传统理论授课模式重点针对企业痛点问题：医药企业中后台合规的迫切，旨在助力员工深刻理解公司合规目标，自觉遵守合规要求，提升员工合规知识和技能，使其具备履行合规能力，协助公司履行合规义务。 模块二：针对企业目前的合规需求，从实战角度，梳理业务流程、查找合规风险点，将合规要求及防控措施嵌入流程、对关键节点加强合规审查，进行具体拆解咨询，落地实施。 模块三：结合企业具体情况，深入企业调研，协助产出合规成果（详见培训成果）。 【课程背景】 合规管理是当下现代企业管理的必修课、基本功，其深刻意义不言而喻，科学实施可以提升企业经营管理水平，加速企业高质量发展；疏于管理则会给企业带来经济、人员、声誉等损失，负面影响极大时，甚至葬送企业生存空间。如同现代管理在企业经营实践中应运而生，合规管理也是企业商业行为历史长河中实践经验与教训的总结，兼具理论性与实践性，并被打下时代的烙印。新形势下，企业员工应深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，深刻领会、把握、实践十九届四中全会提出的“中国之治”理念，结合企业运营管理实际，做足财务合规问题与弱项的重点分析工作，将财务合规管理融入到现代企业大合规体系建设中，以“五立”框架为路径建立全面、系统、可靠、有效的财务合规管理体系，为现代企业健康持续发展夯实前进之路。 而更进一步的内控管理是合规管理的深入延长部分，也是财务管理中非常重要的一部分。近年来，随着内控管理力度的不断加大，各级内控检查的不断深入，“合规人人有责”、“合规创造价值”和“内部合规与外部监管有效互动”等理念在全行逐步得到了全面的认同，员工的内控自律意识得到了明显的增强，业务经营风险得到了有效地控制，内控管理取得了一定的成效。 在当今的市场环境下，如何建立一套完善、可行并支持企业持续发展的合规体系，是在中国运营的医药企业面临的严峻挑战。 【课程收益】 Ø 了解什么是合规管理 Ø 了解合规的重要性 Ø 掌握合规的表现形式 Ø 学习并掌握合规管理的几种有效方式 Ø 掌握财务报表披露的关键点 Ø 明白合规管理与内控的关系 Ø 了解内控的五大目标 【课程特色】结构清晰；内容深入浅出，简明易懂；逻辑清晰；实战性强 【课程对象】中后台职能部门，如财务部、综合办、人事部、营销管理等 【课程时间】6 小时 【课程大纲】 引子：合规经典案例：案例引入课程主题
一、合规管理概述 1. 什么叫合规管理 2. 合规的重要性与必要性 3. 中后台人员在合规体系中的角色与责任 4. 合规职能部门的建设要素 二、合规风险地图 合规风险地图模型 部门合规风险管理 Ø 岗位职责与合规要求的对接 Ø 风险案例分析与防范策略 销售部门的合规管理与销售流程建立 Ø 岗位职责与合规要求的对接 Ø 销售风险案例分析与防范策略 Ø 药品销售流程的优化 Ø 确保市场部门的推广费用执行时不变形 Ø 第三方物流平台衔接核对 Ø 一级经销商的数据控制与库存核对 公司综合办的合规管理 Ø 印章管理风险 Ø 档案管理风险 财务部的合规操作要点 Ø 财务流程与合规要求的结合 Ø 财务风险预警与应对措施 人事部的合规管理 Ø 签订劳动合同中的法律风险。 Ø 履行劳动合同中的法律风险 Ø 培训中的法律风险 Ø 劳务派遣中法律风险 Ø 人力资源管理制度中存在的风险 Ø 药企高素质人才招聘 市场部的合规管理 Ø 市场推广的合规管理与法律风险 Ø 药品销售行为的合规管理与法律风险 Ø 业务合作的合规管理与合同管理 Ø 知识产权 运营部的合规管理 Ø 关于内部控制的法律风险 Ø 公司内部审计法律风险 法律事务部的合规管理 Ø 信息披露中的法律风险 Ø 投资者关系管理中的法律风险 Ø “三会”运作中的法律风险 Ø 重大事项审核中可能存在的风险 三、反舞弊与商业贿赂的防范 1、舞弊三角模型 2、医药企业常见舞风险点 3、医药企业商业贿赂经典案例 4、商业贿赂的防范 5、常见商业贿赂表现形式与稽核要点 四、内控体系建设 1、内控建设的8大绝招 2、内控制度体系 3、内控体系的“落地”和持续推进 Ø 内部牵制制度（制度） Ø 企业内部控制基本规范（法规） Ø 查账清单（工具） Ø 重要经济事项权限表（工具） 五、垄断的防范与识别 1、垄断协议 2、滥用市场支配地位 3、限制竞争的经营者集中 4、滥用行政权力排除限制竞争 六、医药企业的合规体系 1、合规治理结构和高层态度 2、合规风险评估 3、合规政策和流程 4、培训和确认流程 5、合规审计 6、尽职调查 7、高风险领域的特殊审核和披露 8、新政策解读
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