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内部控制与风险管理 课程背景： 随着数字化时代的到来，企业的管理难点从确定性管理转向不确定性管理。加强内部控制与风险管理，也是对标一流企业、谋取管理红利的应有之义。 近年来，由于内控体系缺失或内控漏洞而导致企业陷入危机的案例不胜枚举，大家也已经充分认识到了健全内部控制的重要性。然而，在疫情及国内外经济形势的冲击下，企业内控体系不完善、合规管理不到位、责任追究力度不足等问题更显突出，这也成为企业立足自身、苦练内功的短板和弱项。 为了帮助企业建立健全内部控制管理制度，《内部控制与风险管理》课程将助力构建全面、全员、全过程、全体系的风险管控机制，全面提升内控体系有效性，内容涉及流程管理、风险管理、合规管理等内容，强调新思维和实操方法，以此提升风险管理和内控管理的实战能力和水平。 课程特色： n 识别和管控企业重大风险，提升企业抗风险能力； n 促进和提升企业内控持续优化与有效性，搭建内控体系； n 学习标杆企业案例，深刻理解并借鉴优秀实践，掌握实操工具。 课程时间： 1天 课程对象： 企业管理者及内部控制项目负责人 课程方式： 讲师讲授+案例研讨+视频解析+情景模拟+工具实操练习 【课程大纲】 模块一：内控概述与风险管理实务框架 n 内部控制与企业管理的关系 n 基于战略和绩效的内控及风险管理 开场活动：战略落地 复盘研讨：活动中能识别到的风险在哪里？应该如何管控？ n 合规管理、内部控制、风险管理的差异 n 企业关注的内控风险领域 à 舞弊与腐败 à 公司治理 à 财税管理 à 信息安全 à 环境健康安全 à 质量管理 à 反垄断与反不正当竞争 à 海外合规管理 à 劳动用工 …… 模块二：企业内控关键因素与工具应用 n 内部控制的要素 à 控制环境 à 风险评估 à 控制活动 à 信息与沟通 à 内部监督 n 内部控制的整体架构 n 企业内部控制与风险管理的有机关联 n 内控到风险管理一体化的共同要素：从环境到考核 n 内控主要工具 à KCP——KeyControl Point关键控制点 à CT——ComplianceTest遵从性测试 à SACA——Semi-AnnualControl Assessment半年控制评估 模块三：有效内控体系的搭建 n 构建内控体系的实施思路 à 嵌入业务 à 体系融合 à 风险导向 à 找到抓手 n 风险管控视角的内控体系搭建关键思路 à 识别风险 à 分析和评价风险 à 评评现有管控措施 à 制订改进计划 à 实施新的内控方案 n 流程优化视角的内控体系搭建三步骤 活动：纵横四海 à 识别主流程 à 划分子流程 à 流程记录 模块四：内控评价及管理提升 案例研讨：标杆企业内控及风险管理实践 n 内部控制评价与管理提升 n 内部控制持续优化
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