课程提纲
（一）企业为什么要加强合规管理
1、企业合规管理的法律法规和政策要求；2、企业建立合规制度是出于企业现实利益的需要；3、合规管理与内部控制协调运作，防范风险，是现代企业制度建设和完善公司治理结构的重要方面；4、加强合规管理是解决企业面临突出问题的有效举措。5、通过合规管理对外减少因违规造成的行政处罚或民事赔偿方面的损失，对内减少因利益冲突或恶意偷盗而造成的损失。6、合规管理、风险防控和公司治理已成为企业核心竞争力及公司价值的重要基础。7、加强自身合规体系的建设，才能提高企业质量。
（二）企业设置合规管理机构及明确职责
1、合规机构要明确法律地位，强调独立履职，有效合规管控；2、高级管理层的合规管理职责在于有效管理公司的合规风险，并履行界定的合规管理职责；3、明晰合规管理机构及合规负责人的职责；4、高级管理层任命合规负责人主要职责，全面协调企业合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向管理层提交合规风险评估报告。5、中央企业已全部成立合规委员会。
（三）企业建立合规管理体系
1、合规管理新理念；2、要完善《证券法》的“吹哨人”机制；3、建立内部举报人制度，并指定举报人咨询的律师服务机构；4、建立“污点证人”减免责任机制；5、生产经营业务特别是国际业务要有效利用合规筛查工具；6、推动企业建立首席合规官制度。
（四）建设企业合规管理制度
1、制定专门的合规管理制度；2、鼓励社会机构参与、指导企业合规管理制度建设；3、鼓励监管机构、行业协会和高校及科研院所发布诸如：《中国企业法律风险与合规指数》等。
（五）企业合规管理中的反商业贿赂和反腐倡廉；
（六）企业重大违法行为和诉讼及披露
1、企业重大违法行为的界定和有效利用国家检察机关试点的刑事合规不起诉的政策；2、企业违法事由主要集中在信息披露违法、内幕交易、短线交易、财务造假等。3、企业及高管面临的常见且高发的七大类刑事风险。4、财务造假、欺诈发行、违规信披、内幕交易、操纵市场等证券犯罪行为将成为刑事打击的重点。5、企业及其子公司的财务造假可能涉及合同诈骗罪、违规披露和不披露重要信息罪等，相关人员还可能涉及背信损害公司利益罪、职务侵占罪、挪用资金罪等； 6、《刑法修正案（十一）》大幅提高了上述罪名的惩处力度，罚金金额及刑期年限皆大幅提升。7、企业重大违法对再融资、发行优先股、回购、并购重组、股权激励、暂停上市、恢复上市、重新上市、强制退市等的影响；8、上市公司重大违法强制退市的实施标准和程序；9、企业触发重大诉讼/仲裁事项及其后续进展的公告。
