李勇《DeepSeek在证券行业的影响与智能化转型趋势》

讲授专家：李勇

培训对象：证券行业战略规划、技术研发、投资研究、风控合规、客户服务等业务部门的管理及技术人员；

课程时间：1天

课程背景：

Ø 本课程结合AI大模型技术革命与证券行业数字化转型的双重背景，聚焦DeepSeek的核心技术突破及其在证券行业的应用潜力，解析指令模型与推理模型的技术差异，探讨低成本、高性能AI对证券业务模式的重构逻辑，帮助学员从技术认知、应用场景到战略布局全面掌握AI驱动的行业变革趋势。

课程收益：

培训完结后，学员能够：

1.**理解DeepSeek的技术特性**：掌握其低成本、高效率的核心优势及技术实现路径。

2.**区分指令模型与推理模型**：明确两类模型的技术差异及在证券业务中的应用场景。

3.**预判AI技术趋势**：分析推理模型未来可能具备的复杂决策、动态交互能力及其对金融智能化的推动。

4.**评估行业影响**：识别DeepSeek对投资研究、客户服务、风险管理等核心业务的效率提升路径。

5.**规划成本与算力策略**：掌握AI大模型成本优化方法及算力需求变化趋势。

6.**制定应对策略**：结合开源生态与行业竞争格局，设计证券机构的AI技术应用路线图。

两天培训课程大纲：

单元	大纲	内容
单元一	DeepSeek的核心技术突破与行业意义	1. DeepSeek的技术架构解析* 1.1) MOE（专家混合模型）与MLA（多头潜在注意力）算法的创新。 1.2) 参数规模与算力效率：V3模型6710亿参数中仅激活370亿，训练成本557万美元的颠覆性意义。案例：对比Meta Llama3与DeepSeek-V3的算力需求差异（H800 GPU数量减少87.5%）。讨论课题：证券机构如何通过低成本AI模型降低技术投入门槛？ 2. 性能评测与商业化潜力 2.1) 在MMLU、DROP等评测中超越GPT-4o的关键表现。 2.2) 开源模式对OpenAI闭源垄断的挑战：技术民主化与生态共建。
单元二	指令模型与推理模型的差异	1. 指令模型的核心逻辑 1.1) 基于用户指令生成结果，强调任务执行的准确性（如传统GPT系列）。 1.2) 局限性：缺乏动态推理过程，依赖大量监督微调数据。 2. 推理模型的范式革新 2.1) DeepSeek-R1的强化学习训练：跳过监督微调，直接通过逻辑链生成解决方案。 2.2) 关键能力：文档分析、数学推理、代码生成（AIME2024测试成绩79.8% vs. OpenAI-o1的96.7%）。案例：某券商测试中利用DeepSeek-R1优化量化交易策略的回测效率。
单元三	证券行业的AI应用场景重构	1. 投资研究与资产管理 1.1) 自动化研报生成与多因子模型优化。 1.2) 实时市场情绪分析与事件驱动策略。 2. 客户服务与合规风控 2.1) 智能投顾的交互式决策支持（如“思考过程”可视化）。 2.2) 反洗钱与异常交易识别的动态推理能力提升。案例：奇安信利用DeepSeek-R1实现安全威胁研判效率提升30%。
单元四	AI成本优化与算力需求演变	1. DeepSeek对算力生态的影响 1.1) 训练成本降低20%-40%对资本支出的释放效应。 1.2) 推理算力需求增长：从训练密集型向应用密集型的转变。 2. 证券行业的算力策略 2.1) 混合云部署与国产算力替代（如海光信息、浪潮信息）。讨论课题：如何平衡推理算力需求与GPU供应链风险？
单元五	行业竞争格局与开源生态的机遇	1. OpenAI与DeepSeek的路线之争 1.1) 闭源收费 vs. 开源生态：技术壁垒与商业化闭环的博弈。 2. 证券机构的开源策略 2.1) 参与社区共建 vs. 自主模型微调的路径选择。案例**：阿里云、腾讯云快速集成DeepSeek模型的开源实践。 3、企业部署模型和使用模型的成本将大大降低。
单元六	推理模型的未来趋势与高阶能力预测	1. 复杂决策与动态交互能力 1.1) 多模态融合：文本、数据、图表联动的投资决策支持。 1.2) 实时自适应学习：基于市场波动的策略动态调整。 2. 伦理与风险挑战 2.1) 模型幻觉的进一步降低与可解释性提升。 2.2) 监管科技（RegTech）与AI合规框架的协同演进。
单元七	AI的这种变化下，企业和职员该如何应对	1. AI大模型的时代下复合型人才需求的持续攀升 2. 要求学习能力越来越强，尤其是对技术逻辑、业务理解和技术工具的使用能力。 3、某些工作流程的重塑可能性

李勇《DeepSeek在证券行业的影响与智能化转型趋势》

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