|
国有企业合规管理与风险控制 【课程特色】讲解（30个以上改革操作要点）+案例剖析（20个以上），此次培训政策解读翔实，案例实用性强，具有很强的针对性和指导性。 【课程对象】从事国有企业合规相关的工作人员、领导人员 【课程时间】3h 【课程大纲】 一、国有企业合规管理体系概述 1. 合规管理的内涵 2. 国有企业合规管理主要政策 (1)关于全面推进法治央企建设的意见 (2)中央企业合规管理指引（试行） (3)中央企业合规管理办法 (4)中央企业法律纠纷案件管理办法 (5)中央企业合规管理系列指南 3. 合规风险识别与评估 (1)合规风险识别方法 (2)合规风险分析 (3)合规风险评估 4. 合规管理基本制度 5. 合规管理组织体系 6. 合规管理运行机制 (1)事前运行机制 (2)事中运行机制 (3)事后运行机制 (4)合规管理有效性评价 (5)合规文化 (6)合规信息化建设 7. 合规管理体系建设的实践技巧 8. 合规管理与风险管理、内部控制的关系与融合 二、国有企业重点合规风险及控制 1. 反商业贿赂合规风险及控制 2. 生态环保合规风险及控制 4. 招投标合规风险及控制 5. 劳动用工合规风险及控制 6. 财务税收合规风险及控制 7. 数据保护合规风险及控制 8. 工程分包合规风险及控制 三、国有企业合规风险难点及控制 1. “空转”、“走单”贸易 2. 融资性贸易 3. “背靠背”合同 4. 财务造假与粉饰报表 5. 国企末等调整和不胜任退出 6. 违规挂靠 7. 海外业务风险 【工具表单】 1. 合规手册（示例） 2. 员工合规承诺书（示例） 3. 高级管理人员合规承诺书（示例） 4. “三重一大”事项申报表（示例） 5. 合规风险识别清单（示例） 6. 重点岗位合规职责清单（示例） 7. 合规流程管控清单（示例） 8. 岗位合规风险识别表（示例） 9. 合规风险等级评估表（示例） 10. 员工违规情况申诉单（示例） 11. 数据安全合作责任承诺书（示例） 12. 数据合规尽职调查清单（示例） 13. 员工数据安全承诺书（示例） 14. 合同申请审批单（示例） 15. 案件登记表（示例） 16. 结案报告（示例） 17. 合规法律意见书（示例） 【部分案例】 1. 国资委：四方面推动中央企业合规管理体系建设 2. 华侨城：构建合规、内控、风险、法务“四位一体”全面风险管理体系 3. 保利发展：坚持合法合规经营，完善内控制度和管理体系 4. 鞍钢：以习近平法治思想为指引深入推进法治鞍钢建设 5. 鞍钢正式启动合规管理体系评价工作 6. 东方电气集团发布《岗位合规职责清单》 7. 东风公司强化体系建设合规管理工作再上新台阶 8. 国家电投以“三张清单”为抓手深化重点领域合规管理 9. 国家电投组织开展法律纠纷案件专项合规评价 10. 国家能源集团举办法律合规职业技能大赛 11. 中储粮集团按照三聚焦三强化总体思路推动合规管理强化年走深走实 12. 中国东航：精心打造法律合规体系护航企业高质量发展 13. 中国海油推进合规管理工作走实走深 14. 中国化学工程：严格基层管控严守合规底线合规管理走深走实 15. 中国绿发：认真落实合规管理要求充分发挥合规护航作用 16. 中国石油：坚持依法合规治企为建设世界一流法治企业提供坚强保障 17. 南方电网：发布合规指引筑牢经营防火墙 18. 南航集团：大力加强合规管理推动南航高质量发展 19. 湖北宏泰集团：善用合规管理工具践行国企改革“新征程” 20. 湖北联投集团：谱好“立学遵践”四部曲奏响合规发展新篇章 21. 山东高速集团八项措施推动“合规管理强化年” 22. 四川省成都市国资委以内控合规管理护航企业高质量发展
| 
