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《工作审计与合规管理》课程纲要 【课程背景】 在企业管理过程中只关注业绩和个人的软实力，对于工作过程的把控仅仅为KPI，会造成部分工作人员在工作进展中违规甚至违法，我们会遇到一下问题： n 为了能够完成业务采取饮鸩止渴的工作方法 n 只要能完成任务，可以不择手段 n 无视公司制度只要是可以达标就可以做 n 在其位谋其政，权利不用白不用 n 对行业法规不了解造成行政处罚 n 对公司权限不清晰造成未批先做 n 对合同审核不严格造成合同风险 n 领导指示就是准则造成职业犯罪 以上种种是公司合规文化没有形成，对岗位合规工作不坚定构成的，在工作中往往会因为合规意识的缺失造成公司的巨大损失。 【课程收益】 1. 认知审计，建立意识 2. 了解合规懂得合规 3. 掌握审计工作准备方法 4.掌握应对审计谈话的原则 【课程时间】 6小时/1天 【课程特色】 体系化的理论知识＋丰富的实战案例＋工作场景模拟＋拿来即用的管理工具 【课程对象】 1. 团队管理者 2.职场人 【课程讲师】杨军营老师 【课程需求】 1.培训场地： 投影、白板、白板笔、话筒、音响 2.培训辅料 白板纸、美纹纸胶带、备忘贴、白板笔(红、黑、蓝)、A4纸 【课程大纲】 1. 认知审计 Ø 审计的概念 Ø 审计的特点 Ø 审计的基本分类 Ø 审计的职能和作用 Ø 审计的对象和任务审计的组织机构 Ø 审计的过程 Ø 设计的具体目标 2. 审计证据管理 Ø 审计证据的概念 Ø 审计证据的种类和特性 Ø 审计证据的充分性和适当性 Ø 审计证据的取证 Ø 审计档案的分类 Ø 审计样本的设计与选取 Ø 主要审计环节举例 ² 销售与收款循环 ² 主营业务收入 ² 购货与付款循环 ² 固定资产 3. 日常合规管理 Ø 合规的定义 Ø 合规管理理念 Ø 合规原则 Ø 合规制度体系建设 Ø 合规法规体系建立 Ø 常见合规案例分享 4. 如何迎接审计 Ø 审计工作准备方案 Ø 如何做好审计问询应答 5.全天复盘
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