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陈国辉:银行机构《反洗钱监管形势与法规政策解读》课程大纲

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银行机构《反洗钱监管形势与法规政策解读》课程大纲
【课程对象】
银行业金融机构董事会、监事会成员,反洗钱合规部及其他各部门高级管理人员。
【课程时间】6小时
【课程目标】
1、学习和了解洗钱与恐怖融资风险、监管处罚、国际金融制裁形势与法规政策要求;
2、通过学习“风险为本”的反洗钱履职要求,强化对洗钱风险的认识,提升符合监管的管理能力;
3、梳理目前各金融机构在反洗钱工作方面存在的问题,及时合规整改,提高金融机构反洗钱管理工作的合规性和有效性;
4、通过可疑洗钱案例分析,强化金融机构反洗钱管理工作的履职能力。
【主要内容】
第一部分、反洗钱监管形势与国际金融制裁
第二部分、反洗钱法规政策解读
第三部分、“风险为本”的涵义和内容
第四部分、反洗钱履职义务的落实
【课程大纲】
第一部分、反洗钱监管形势与国际金融制裁
一、反洗钱与监管处罚形势
1、国际反洗钱组织及主要任务
2、中国反洗钱与监管处罚形势
3、近年来中国反洗钱报告及相关数据统计
二、洗钱犯罪与上游犯罪
1、洗钱犯罪的途径和方法
2、洗钱的危害
3、《刑法》洗钱罪的多次演变
4、洗钱犯罪的上游犯罪
5、洗钱犯罪与恐怖融资犯罪
6、洗钱犯罪与电信网络诈骗犯罪
三、反恐怖融资与国际金融制裁
1、反洗钱、反恐融资与国际制裁的关系
2、国际金融制裁
3、美国金融制裁
4、反恐和制裁黑名单筛查与监控
第二部分、反洗钱法规政策解读
一、法律法规体系
1、国家法律
2、行政法规
3、部门规章
4、规范性文件
二、反洗钱监管体系
1、国际反洗钱组织:FATF、EAG、APG等
2、反洗钱部际联席会议制度
3、反洗钱行政主管部门与监管方式
4、反洗钱义务机构
5、单位和个人的反洗钱义务
三、现行与修订版《反洗钱法》主要内容对比
部分、“风险为本”的涵义和内容
一、认识风险
1、对洗钱和恐怖融资风险的认识
2、认识风险的途径和信息来源
(1)内部来源
(2)外部来源
二、评估风险
1、客户风险等级划分
2、金融机构洗钱、恐怖融资风险自评估
三、控制风险
1、控制措施与实际的风险的相称性
2、控制风险措施(尽调)要与风险类型和程度对应
3、通过拒绝与某些类型客户进行交易来避免风险
部分、反洗钱履职义务的落实
一、构建有效的内部控制体系
1、董高监对洗钱和恐怖融资风险的认识和合规管理能力
2、反洗钱领导小组的议事规则和运作
3、机构、产品/业务、渠道的洗钱风险评估与管理
4、反洗钱系统建设
5、客户风险等级分类与强化尽职调查
6、支付结算与账户管理
7、各项反洗钱制度、实施细则的全面性、合规性、有效性
8、内部审计和常规检查
9、配合反洗钱检查与执法检查
10、保密制度
11、培训与宣传
二、客户尽职调查
1、客户尽职调查与客户身份识别的区别
2、初次尽职调查的风险识别与控制措施
3、持续尽职调查的重要性
4、重新尽职调查的可操作性和有效性
三、客户身份资料及交易记录保存
1、完整性原则
2、一致性原则
3、便捷性原则
4、合理性原则
四、大额交易和可疑交易报告
1、避免大额交易的多报、错报和漏报
2、合理怀疑+勤勉尽责=有效的可疑交易报告工作体系

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