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《企业合同管理与合规及争端解决合规性要点》 【课程背景】 加强合规管理与风险防控，是当今企业必须加重与强化内部管理的迫切要求。特别是2017年“中兴事件”以来，中国企业对建立与健全合规管理体系和风险防控的重视程度越来越强，也是中国全面推进依法治国，依法治企，企业依法合规经营的总体要求的客观需要。 【课程收益】 能够让企业各级管理人员、合规管理人员、风险管理人员、法务人员、业务人员、运营人员全面了解合规管理的基本内容与要求，提高合规风险防范意识，掌握合规管理与风险防控的运用工具，全面提高合规管理与风险防控能力，加强依法合规经营意识，提高企业总体管理水平。 【课程对象】合规管理人员、风险管理人员、法务人员、业务人员、运营人员等 【课程大纲】 第一节：企业合同管理与合规 一、合同管理 1、授权委托 2、合同订立形式 二、合同文本的制定 1、企业合同文本类型 2、企业合同修订流程 2.1业务合同修订流程 2.2 标准合同文本修订流程 3、合同文本要求 4、 文本合同修订 三、合同审查 1、合同审查程序 2、审查权限及保密义务 3、审查意见 四、合同对方的资信调查 1、主体资格 2、当事人经营范围 3、代理人代签合同 4、履约能力 五、合同签订 六、印章管理 1、合同章、公章统一制作 2、 合同章、公章使用 3、 合同章、公章保管 七、合同履行 1、合同履行方式 2、合同履行保密义务 3、补充协议 4、合同履行救济 八、合同中止、变更和解除 1、合同中止、变更和解除条款 2、 合同中止通知 3、合同变更或解除 3.1合同变更或解除程序 3.2合同变更或解除通知 3.3变更或解除合同条件 九、合同档案管理与归档 1、合同档案建立 2、合同档案管理 第二节：企业争端解决合规性要点 一、诉讼与仲裁合规 1、证据管理 1.1证据的种类 1）书证； 2）物证； 3）视听资料； 4）电子数据； 5）证人证言； 6）鉴定意见； 7）勘验笔录。 1.2证据保存 1.3证据风险管控 1）建立企业“履约证据管理清单” 2）证据尽量收集原件，并妥善保管 3）日常沟通、联络建议选择电子邮件往来 4）基于交易全过程考虑保存证据，形成证据链 2、时效及期限管理 2.1民事诉讼时效及期限 1）普通诉讼时效 2）最长权利保护期间 3）申请诉前保全后的起诉期限 4）财产保全查封冻结期限 5）诉讼费缴纳期限 6）答辩期限 7）管辖权异议期限 8）举证期限 2.2 劳动仲裁、诉讼时效及期限 1）劳动仲裁时效 2）答辩期限 3）提出反请求的期限 4）举证期限 5）申请增加、减少、变更仲裁请求的期限。应在举证期限届满前提出。 6）延期开庭申请期限 7）仲裁裁决作出后的起诉期限 2.3仲裁时效及期限 1）普通诉讼时效 2）最长权利保护期间 3）申请诉前保全后的起诉期限 4）财产保全查封冻结期限。 5）仲裁费缴纳期限。 6）仲裁协议效力的异议期限 7）仲裁员选定期限 8）答辩期限。 9）举证期限。 10）申请延期举证、申请证人出庭、申请仲裁庭调查取证、申请证据保全等期限 11）增加仲裁请求、提出反请求的期限 12）申请撤销裁决的期限 13）强制执行阶段的申请期限及其他有关期限 2.4行政诉讼时效及期限 1）行政诉讼起诉期限 2）最长行政诉讼起诉期限 3）申请诉前保全后的起诉期限 4）诉讼费缴纳期限。 5）申请延期举证期限 6）上诉期 7）再审期限 8）申请强制执行期限 二、企业刑事合规 1、概述 1.1定义 1）企业刑事合规是借助刑事法律手段的定罪和量刑，推动企业自我管理的立法和实践， 2）事前合规 3）事后合规 1.2适用 1.3目的 1.4价值 1）企业刑事合规可以提升企业的合规风险防控能力 2）企业刑事合规可以帮助企业/高管免除或减轻刑事责任 3）企业刑事合规可以帮助企业树立良好的社会形象 1.5原则 2、刑事合规建设通用流程 2.1风险识别评估 1）合规风险识别是合规建设的首要步骤 2）企业也可委托法律服务机构对企业风险进行风险识别评估 2.2风险排序 2.3合规计划制定 2.4合规方案实施 2.5动态合规持续改进 3、涉案企业合规 3.1涉案企业合规 1）涉案企业 2）涉案企业合规计划 3）涉案企业应当将专项合规作为考察期内重点工作 4）涉案企业制定的合规计划的作用 3.2涉案企业合规的适用 3.3涉案企业合规申请 3.4涉案企业合规准入审查 3.5涉案企业合规监督评估机制 3.6涉案企业合规审查 3.7在刑事处罚中的运用 3.8在行政处罚中的运用 3.9 涉案企业的权利救济
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