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郑志东:商业银行合规管理及风险控制专题讲座提纲

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商业银行合规管理及风险控制专题讲座提纲
一、授课时间:6-7小时。
二、授课对象:
商业银行业中高层管理人员、商业银行法律内控部门人员、客户经理、商业银行网点负责人、有关行政及财务等人员。
三、授课目的:
帮助商业银行业中高层管理人员、商业银行法律内控部门人员、客户经理、商业银行网点负责人、有关行政及财务等人员了解《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国反洗钱法》等相关法律法规等内容。
掌握商业银行风险点,学习商业银行风险控制系统的建立与完善。规范商业银行运营,加强内部风险防控。正确应对商誉危机,预防商业银行经营风险,维护商业银行合法利益。
四、课程大纲:
第一讲:合规与合规管理
一、合规概述
1、合规及相关概念
2、合规的源起与现状
3、合规风险与法律风险、操作风险的联系与区别;
二、合规管理概述
1、合规管理概念与特征
2、合规管理在国内现状
4、合规管理与内部控制
5、合规管理与内部审计
案例:中行存款消失、杭州联合银行储户索赔、柜员挪用资金、内外勾结转移客户存款案件;
三、商业银行合规制度存在的问题
1、制度执行力不足
2、制度体系有待合理化
3、制度建设脱离具体运营环境
四、银行业相关法律法规及管理规范
1、银行业相关法律
2、银行业监管规范
3、银行业监管机构
八、合规管理的有效执行
1、员工对合规管理的贡献
2、合规风险防范的“三防线”
3、合规文化与管理制度建立与优化
商业贿赂案件---受贿行贿罪
挪用资金案件----挪用资金罪、挪用公款罪
职务侵占案件----职务侵占罪、贪污罪
非法泄露客户信息案件----非法泄露客户信息罪
第二讲:反洗钱
一、洗钱概述
1、洗钱的起源
2、洗钱的历史
3、洗钱的三个阶段
案例:反洗钱工作的重要性
二、银行洗钱
1、中国反洗钱法规
2、银行与洗钱的关联
3、反洗钱的主要原则
4、银行与洗钱的关系
案例:
三、什么是大额和可疑交易
1、大额和可疑交易的标准
2、观察可疑交易的特征
3、大额和可疑交易报告义务
第三讲:反欺诈
一、欺诈概述
1、欺诈的定义
2、银行业欺诈的形式
案例:银行业欺诈的影响
二、身份证识别技巧
1、实物
3、活动
三、存折识别基础
1、实物
2、活动
第四讲:客户资料保密
一、什么是客户资料
1、客户资料保密原则
2、客户资料保密的重要性
二、客户资料保密实操
案例:客户资料保密中的常见问题
第五讲:合规管理与文化提升
一、合规管理流程
1、合规风险识别
2、合规风险评估
3、合规风险识别、评估的步骤
4、合规风险识别、评估的方法
5、合规管理风险的测试
6、合规管理风险的测试流程
二、合规管理的组织体系
1、合规管理体系
2、董事会和管理层的监督管理
3、合规管理计划
4、合规管理审计
5、合规部门
6、合规管理部门组织形式
7、合规管理部门的基本职责
8、合规部门的职能
三、银行合规风险管理的发展与监管
1、商业银行法律与政策环境
2、合规风险与法律风险的区别和联系
3、银行合规的国际化背景和发展趋势
4、我国商业银行合规风险管理的监管
第六讲:风险危机管理
一、商业银行主要风险危机
1.信用危机
2.声誉危机
3.媒体危机
二、危机事件呈现的特点
1.突发性
2.公共性
3.不确定性
4.紧迫性
三、处理危机事件的七原则
1.公众利益至上
2.主动面对
3.快速反应
4.统一口径
5.留存证据
6.真诚坦率
7.消除危机后果
四、灵活应对,转危为机
五、案例分析

使用道具

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