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项目投融资全过程策划与实施风险应对大纲 易斌，一天课件 （一） 项目投资基本要素概述 1. 项目投资新政指引； 2. 国家政策对项目投资边界的设定； 3. 商业合资、合伙与合作在项目投资中的政策区别； 4. 地方政府与中央政府之区别； 5. 地方政府在项目投资中权力的边界； 6. 政府与社会资本商业模式选择的原则； 7. 政府与社会资本合作数学模型构建分析； 8. 中央政府项目投资初衷解读； 9. 市场化在项目投资实施过程中的地位。 （二） 项目投资项目各参与主体合规性安排 1. SPV公司基本特点与作用； 2. 社会资本各方与SPV公司之间的关系； 3. 政府入股SPV公司在项目投资中权利的边界； 4. 政府不入股SPV 公司在项目投资中权利的边界； 5. 各主体在项目投资中“权利”与“权力”的区分； 6. 政府在项目投资中权利的来源； 7. 发改系在项目投资中政策适用； 8. 财政系对政府在项目投资中权力/权利的制约； 9. 财政系与银行系在项目投资具体项目实施中的作用； 10. 项目投资商与承建商角色竞合责任辨析。 （三） 项目投资风险管控机制与方法 1. 市场经济条件下定价机制； 2. 市场经济条件下利润与风险的关系； 3. 市场经济与计划经济在项目实施过程中的差异； 4. 项目投资所面临的风险分类； 5. 项目风险识别、风险评估、风险应对相关工具与方法； 6. 项目实现闭环控制操作流程； 7. 风险控制可靠性验证； 8. 项目风险与操作环节之间的逻辑关系。 （四） 项目投资土地运作及子项目组合合规性界定 1. 项目投资土地利用方式； 2. 项目投资土地开发一、二级联动模式合规性分析； 3. 农村集体经济组织经营性建设用地入市； 4. 土地出让指标与地方政府财政支付能力； 5. 项目投资地方政府投入资金筹措方式； 6. 《政府投资条例》对项目投资范围的界定； 7. 国家对项目投资设定之红线； 8. 违法违规项目投资性质认定及后果处理； 9. “先上车、后买票”项目投资合法性救济路径。 （五） 项目投资风险市场化分配机制 1. 风险分配原则； 2. 项目投资各子项目分类依据； 3. 政府承担风险范围； 4. 社会资本承担风险范围； 5. 准公共产品缺口补助承担机理与主体； 6. 准公共产品缺口补助机制与“固定回报”之区别； 7. 数学模型下的准公共产品缺口补助机制与“固定回报”辨析； 8. “固定回报”下的项目投资项目整改路径。 （六） 不同商业模式在项目投资中的运用 1. EPC模式在项目投资中的运用； 2. BOT模式在项目投资中的运用； 3. PPP模式在项目投资中的运用； 4. F+EPC模式在项目投资中的运用； 5. 特色小镇在项目投资中的运用； 6. 新型城镇化在项目投资中的运用； 7. ABO+区域综合开发模式在项目投资中运用； 8. EOD模式下的政企合作； 9. 项目投资与政府采购之区别； 10. 项目资金自平衡要素构建。 （七） 项目投资交易架构商业性设计 1. 交易结构设计市场理念； 2. 市场经济基本原则； 3. 交易结构搭建过程中实施方案商业性验证； 4. 交易结构搭建过程中运营商专业性验证； 5. 交易结构搭建过程中EPC总包方设计施工能力验证； 6. 交易结构搭建过程中政府方支付能力验证； 7. 交易架构要素变更交易架构平衡校准机制； 8. 交易架构市场化构建的政策依据； 9. 项目现金流在交易架构搭建中的价值。 （八） 项目投资回报构建 1. 项目投资类型； 2. 项目投资回报方式； 3. 政府项目投资路径选择； 4. 项目方式的选择对地方政府GDP增长贡献差异分析； 5. 项目对现金流门槛值之要求； 6. 《预算法》对项目投资政府支付责任的制约； 7. 《政府投资条例》对项目投资之制约； 8. 项目投资现金流挖掘分析； 9. 当下社会资本投资项目策略制定准则。 （九） 项目融资 1. 项目股权融资与债权融资之区别； 2. 项目投资对股权融资之限定； 3. 民法典对项目融资中的支持； 4. 金融机构对项目融资审贷两准则； 5. 基金在项目投资中的运用； 6. 政府债在项目投资中的作用； 7. “债”+“贷”在项目投资中的运用； 8. 资产证券化在项目投资中的运用； 9. REITs 在项目投资项目中的运用。 （十） 项目投资合同风险管控 1. 项目投资咨询合同 1） 项目投资概念性规划合同 2） 项目投资总体规划合同 3） 项目投资控制性详细规划 4） 项目投资初步设计合同 5） 项目投资设计合同 2. 项目投资EPC总包合同 3. 项目投资融资合同 4. 项目投资运营合同； 5. 项目投资社会资本联合体协议； 6. 项目投资SPV公司章程； 7. 项目投资合同。 （十一）项目投资经典案例详解
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