《上市公司管理人员风险管理》课程大纲 前言: 企业合规与风险管理是企业的核心竞争力。十八届四中全会提出了“法治”理念,法治与法制的概念不同,就好比企业的合规与合规治理不同的概念是一样的。企业合规是符合监管规定及企业行为准则,然而企业管理者合规治理与风险管理则是要求企业在符合监管规定、行为准则的原则下,将合规与风险管理的核心精神融入企业文化之中,最终达到依法治企、高效治理的目标。 为了使相关企业掌握企业合规、风险管理及内控的相关概念,本课程将结合实际案例对企业合规与风险管理进行实务讲解。 课程内容: 第一部分 上市公司合规与风险管理概述 (一)合规与风险管理相关概念的理解 (二)合规与风险管理的源起与现状 (三)合规风险与法律风险、操作风险 第二部分 上市公司合规风险管理的分类 (一)合规治理与全面风险管理 (二)合规治理与内部控制 (三)合规治理与公司治理 (四)合规治理与内部审计 第三部分 上市公司管理人员风险治理的组织体系 第1节合规治理体系 (一)董事会和管理层的监督管理 (二)合规管理计划 (三)合规管理审计 第2节合规部门 一、合规管理部门组织形式 二、合规管理部门的基本职责 三、合规部门的职能 第四部分 上市公司管理人员常见风险分类 第1节关联交易 第2节信息披露 第3节合规与风险报告 (一)董事会和高管层在合规风险报告方面的职责; (二)合规负责人和合规管理部门的合规风险报告职责 (三)业务部门或其他职能部门的合规风险报告职责 (四)企业员工的合规风险报告职责 第4节资产管理 第5节监督机制
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