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林承铎《上市公司管理人员风险管理》

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上市公司管理人员风险管理》课程大纲
前言:
      企业合规与风险管理是企业的核心竞争力。十八届四中全会提出了“法治”理念,法治与法制的概念不同,就好比企业的合规与合规治理不同的概念是一样的。企业合规是符合监管规定及企业行为准则,然而企业管理者合规治理与风险管理则是要求企业在符合监管规定、行为准则的原则下,将合规与风险管理的核心精神融入企业文化之中,最终达到依法治企、高效治理的目标。
      为了使相关企业掌握企业合规、风险管理及内控的相关概念,本课程将结合实际案例对企业合规与风险管理进行实务讲解。
课程内容:
第一部分 上市公司合规与风险管理概述
(一)合规与风险管理相关概念的理解
(二)合规与风险管理的源起与现状
(三)合规风险与法律风险、操作风险
第二部分 上市公司合规风险管理的分类
(一)合规治理与全面风险管理
(二)合规治理与内部控制
(三)合规治理与公司治理
(四)合规治理与内部审计
第三部分 上市公司管理人员风险治理的组织体系
第1节合规治理体系
(一)董事会和管理层的监督管理
(二)合规管理计划
(三)合规管理审计
第2节合规部门
一、合规管理部门组织形式
二、合规管理部门的基本职责
三、合规部门的职能
第四部分 上市公司管理人员常见风险分类
第1节关联交易
第2节信息披露
第3节合规与风险报告
(一)董事会和高管层在合规风险报告方面的职责;
(二)合规负责人和合规管理部门的合规风险报告职责
(三)业务部门或其他职能部门的合规风险报告职责
(四)企业员工的合规风险报告职责
第4节资产管理
第5节监督机制

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