让天下没有难找的讲师,职业讲师,商业讲师,培训师,讲师库-北京昭智教育

林承铎《监管风暴下法律合规风险与内控管理》

[复制链接]
《监管风暴下法律合规风险与内控管理》课程大纲
一、银监会近期监管文件分析
1、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见(征求意见稿)》要点解读
       1)理财业务监管框架
(2)“三三四十”专项治理和综合治理
(3)理财产品信息登记系统
2、《商业银行股权管理暂行办法》要点解读
       1)《关于做好<商业银行股权管理暂行办法>实施相关工作的通知》配套文件分析
(2)《关于规范商业银行股东报告事项的通知》配套文件分析
(3)公司治理对银行内控的重要性分析
       (广发银行惠州分行违规担保案、浦发银行成都分行违法贷款案、邮储银行武威文昌路支行违规票据案、民生银行航天桥支行虚假理财案)
3、《关于规范银信类业务的通知》分析
4、《中国银监会关于修改〈中国银监会外资银行行政许可事项实施办法〉的决定(征求意见稿)》解读
5、《关于印发大中型商业银行设立普惠金融事业部实施方案的通知》的落实
二、2018年合规内控风险偏好分析
       1、政府、企业及个人高杠杆风险
       2、政府隐性债务、国家调控政策与授信合规
三、强监管下的风险案件特点与案例分析
       1、飞单销售
       2、非法集资
       3、民间借贷
       4、内部舞弊
       5、互联网金融模式的风险
四、商业银行声誉风险与IT风险管理
       1、近期银行声誉风险案例引入
       2、声誉风险管理体系
       3、互联网金融发展下的商业银行IT风险

林承铎老师的相关内容

使用道具

管理技能讲师|企业战略讲师|网络媒体讲师|营销服务讲师|职场技能讲师|人力资源讲师|党政爱国讲师|财税金融讲师|生产管理讲师|其他类讲师|内训课程|讲师列表|手机版|

讲师库 | 讲师列表 | 账号登录 | 立即注册 | 网站地图 | 京公网安备11010702002698 | 京ICP备2024062795号-1

返回顶部 返回列表