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杨晓波:银行工作人员合规及法律风险防范

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银行工作人员合规及法律风险防范
杨晓波
一、银行合同风险及防范
1、签合同的首要问题
2、签字盖章方面风险及防范
3、银行面签过程应注意的问题
4、格式合同
5、先合同义务
6、银行附随义务
二、银行担保业务中的法律风险与规避
1、保证合同的成立及效力
2、保证责任的免除
3、保证期间
4、借新还旧
5、抵押担保
6、权利质押
三、结合案例讲述银行工作人员法律合规风险概述
(一)什么是银行法律工作人员合规风险
Ø  银行中层管理人员违规发放贷款的法律风险
Ø  银行中层管理人员非法集资的法律风险
四、商业银行经营活动中的法律风险及管理
Ø 授信业务中的主要法律风险及管理
1.企业授信业务中的主要法律风险及管理
2.个人授信业务中的主要法律风险及管理
3.同业授信业务中的主要法律风险及管理
Ø 金融创新的主要法律风险及管理结合p2p 众筹 理财产品相关案例
1. 创新金融产品的类别
2. 法律边缘的确定与法律合规风险控制
3. 风险识别及评估
Ø 金融消费者权益保护的法律风险及管理
五、商业银行内部管理中的法律风险及管理
(一)员工劳动关系中的法律风险及管理
1.商业银行劳动关系与非金融企业的区别
2.商业银行内部自然关联人的判定和规避
3.员工责任的判定与承担
(二)商业银行的知识产权法律问题
(三)商业银行的侵权风险防范与管理
六、商业银行法律风险的管理机制
(一)什么商业银行法律风险的管理机制
(一)现状及问题
(三)展望及趋势
七、银行工作人员职务犯罪经典案例剖析

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