《ISO9001:2015内审员审核能力提升培训》 主讲:陈万林 (精益改善标准化实战专家 中国杰出培训百强名师)
【课程说明】 课时:12小时 时间:2016-7-8 地点:秦皇岛XX发电公司 培训对象:企业内审员 内审员受益: 1、掌握内审依据、标准、工作职责、内审流程、工作策划 2、内审知识和工作要求 3、掌握、掌握内审工作准备、实施要领、审核技巧 4、掌握编写审校总结报告 5、掌握审核不符合项的反馈和持续改进 6、掌握内审员在制度实施中的作用、监督检查、指导、及时发现问题、反馈和改善问题等 【课程大纲】 第一讲 2015版新标准简介和内审员工作职责和流程 1、ISO9001:2015新标准简介 2、审核时机、审核依据?(管理评审的输出、年度内审策划输入、例行内审计划等) 3、审核标准有哪些? (ISO新标准、管理手册、程序文件、作业指导书、法律法规及其它要求等) 4、内审员工作职责和工作流程?(内审组长、内审员、内审工作流程) 5、以上列举案例讲解,并互动交流。 第二讲 内审员基本能力、知识体系要求 1、基本条件(素质、学历、培训、工作经历和能力审核) 2、基本素质 a) 道德价值品行优良b) 积极状态情绪稳定c) 善于沟通乐于助人 d) 性格良好善于观察e) 成熟明智警觉敏感 f) 适应环境应变力强g) 坚韧不拔心胸开阔 h) 果断自立通情达理 i) 举止优雅诚实可靠 3、审核能力 a) 审核原则、程序和技术; b) 管理体系和引用文件; c) 组织状况; d)适用的法律、法规和相关领域的其他要求 e)审核方式、方法、技巧 4、知识体系要求 1、理解法律法规知识;(关注与本企业有关的法律法规) 2、理解体系标准知识;(关注ISO9001:2015新标准;9.2内部审核(原8.2.2)条款的理解) 3、理解产品专业知识;(熟悉产品技术质量要求) 4、理解企业制造知识(含供方);(关注制造方法、特殊过程、关键工序) 5、理解企业管理知识;(本企业其它管理方面的知识) 6、理解客户需求知识;(客户提出的特殊要求和知识) 第三讲 制定内审计划和实施计划 1、制定审核计划:案例 包括如何制定年度计划和现场审核计划?注重全过程、全部门、全条款等 2、审核准备:案例 制定审核检查表、审核记录表、相关文件、不符合报告等表格;
3、实施审核:案例 通知、审核计划、首次会议、收集审核证据、记录、照片、软件信息采集、会议记录、审核反馈沟通、审核发现开不符合项报告、审核组会议、审核总结、末次会议、不符合项整改完成时间、验证闭环时间等要求; 第四讲 内审员工作方式、方法和技巧 1、内部审核的方式
(1)按部门进行,注重跨部门之间的追溯;案例
(2)按过程进行,注重多流程之间的追溯。案例 (3)自上到下,正向逆向结合等案例
2、内部审核的方法和要领
(1)问:提问和交谈的方法;案例
(2)看:现场观察的方法;案例
(3)查:查阅文件、记录和事实证据的方法;案例 (4)听:听取描述事实的方法;案例 (5)追:过程追溯的方法;案例 (6)方法要领演示
3、内部审核的技巧
(1)创造一个良好的审核气氛;消除紧张状态;案例
(2)选择正确的对象提问;能代表事实的岗位和人员案例
(3)少讲、多看、多听、多问、多查证据和事实;符合的,不符合的均要查出。案例
(4)提问与观察相结合;注重抽样的代表性和风险性;案例
(5)正确地提出问题,注意提问的技巧;引导式提问便于对方回答。案例
(6)封闭式问题和开放式问题相结合;注重核对和跨部门确认事实。案例
(7)要学会联想和追溯。不查表面现象,注重本质性的追查或结果的证实。案例 (8)不符合项判定准则和技巧案例
4、内部审核时要注意的问题
(1)内审和外审一样,不是专门找问题,更要寻找符合的证据;案例
(2)作审核记录时不符合的要记录下来,符合的情况也应该记录下来;案例
(3)审核时各抽样的方式,尽量查出全过程的事实,避免检查风险。案例 (4)保留证据和证实性资料案例 (5)审核记录中的描述要有唯一性,简明扼要、描述到位。案例 (6)不符合项在当场与责任部门人或陪同人员交流和确认。案例 第五讲 编写审核总结报告和审核闭环 (案例) 一、审核总结报告内容:1、审核目的:2、审核范围;3、审核依据;4、审核日期;5、受审核部门;6、管理者代表和 审核组长;7、审核员;8、审核过程综述:本次审核做得较好的地方有以下几点、做得不足的地方有以下几点、前期内外审问题点的验证情况等;8、不合格项统计与原因分析(含三种类型)对策措施或方案;9、对管理体系运行效果的评价;10、审核结论和沟通;11、不符合项报告及审核报告分发对象和清单;12反馈完成时间;13整改后验证和闭环确认时间等。 二、审核闭环、存档 1、审核资料汇总,为管理评审做好输入准备。 2、装订成册存档。 第六讲 结合制度管理内审工作 1、内审员管理制度?案例 2、制定内审员的绩效考核激励办法(职权利挂勾)?案例 3、调动积极性,提高责任心,使其发挥日常监督、专项指导、定期审核、验证效果等作用?案例 第七讲 企业内审中存在问题交流
第八讲 重点问题老师答疑
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