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胡乐群:企业内部控制与风险评估课程培训大纲

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企业内部控制与风险评估课程培训大纲
第一部分:内部控制基本理念与应用理论基础  半天(3小时)
1.     内部控制的基本概念与管理框架
²  内部控制的一般理解
²  内部控制的发展历史
²  内部控制的定义与框架
²  内部控制体系的五大要素
²  内部控制体系建设的产出物
²  风险控制与风险管理的关系
2.     内部控制体系建设的支撑理论
²  谁需要内部控制
²  代理人悖论
²  利益相关者理论
²  权变理论
²  发展战略理论
²  内部控制体系建设的路线图
3.     内部控制风险点识别的主要方法
²  风险与控制自评估体系(RCSA)
²  结构性访谈
²  调查问卷
²  历史数据分析
²  工作组会议
第二部分 内部控制体系建设方法与实践 半天(3小时)
1.     内部控制的内容与应用框架
²  内部控制覆盖面
²  内部控制模式之一:财政部内部控制体系
²  内部控制模式之二:企业独立发展的内部控制体系
²  内部控制类型
²  内部控制应用框架
2.     建立内部控制的程序、步骤和方法
²  内部控制体系建设的步骤与流程
²  风险评估的路径与方法
²  建立风险控制矩阵
²  内部控制方法设计
²  内部控制程序设计
²  典型内部控制程序设计与风险控制文档(十八个业务条线)
l  组织结构
l  战略管理
l  人力资源
l  社会责任
l  企业文化
l  资金活动
l  采购业务
l  资产管理
l  销售业务
l  研究与开发
l  工程项目
l  担保业务
l  业务外包
l  财务报告
l  全面预算
l  合同管理
l  内部信息传递
l  信息系统
3.     企业内部控制应用示例
²  企业文化建设为核心的内控体系
²  成本费用内部控制
附录:参考资料 -- 各种内部控制手册及其他内控参考资料
第三部分 风险评估理念与方法框架 半天(3小时)
1.     风险评估应用涉及的术语与基本概念
²  风险的定义与相关理念
²  风险评估常用术语解析
l  基本术语
l  风险事项
l  风险表达
l  打分卡
l  层次分析法
²  风险构成
²  风险评估体系
²  风险管理
2.     风险评估应用场景
²  企业经营管理的本质与需求
²  风险管理体系的功用
²  风险管理体系
²  典型风险评估应用之内部控制风险点识别
²  典型风险评估应用之战略风险评估
²  典型风险评估应用之投资风险评估
²  典型风险评估应用之重大项目风险评估
²  风险管控的三道防线
²  风险控制矩阵
3.     风险评估流程
²  风险评估流程总览
²  风险识别(风险分类、风险图谱)
²  风险度量
²  风险评价
²  风险应对
²  风险管理成效
²  风险评估报告
4.     风险评估应用案例
²  风险评估案例一
²  风险评估案例二
²  风险评估案例三
5.     风险评估报告
²  “三道防线”体系下的风险报告路径
²  风险报告的内容框架
²  典型风险报告格式
²  风险评估报告示例
第三部分 风险评估理念与方法框架 半天(3小时)
1.     风险评估方法论
²  风险评估的目标、意义与内容
²  基线评估
²  对标评估
²  基于风险准则的评估
2.     风险识别基本方法
²  四大风险动因理论
²  六大风险识别路径
²  企业风险来源
²  定性风险识别(4个基本方法)
²  定量风险识别(7个主要方法)
3.     风险度量与风险分析
²  风险度量的概念和意义
²  风险度量的3种核心方法
²  动态模拟与压力测试
²  风险度量表达(雷达图或蛛网图)
4.     风险评价准则体系
²  风险准则体系的基本概念
²  风险准则体系框架
²  用风险坐标图表述或确定风险准则
²  风险排序准则
²  风险预警准则

使用道具

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