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王山:企业合规管理课程大纲

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企业合规管理课程大纲
课程背景:为深入贯彻习近平法治思想,落实全面依法治国战略部署,深化法治央企建设,推动中央企业加强合规管理,切实防控风险,有力保障深化改革与高质量发展,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规,制定了《中央企业合规管理办法》。这表明,企业合规时代已经来临,各企业合规化建设迫在眉睫。
学员:各企业合规部门负责人员、企业负责合规审查的工作人员、企业主要领导。
学习时长:1-2
第一讲 合规概述
(一)合规及相关概念的理解
(二)合规的源起与现状
(三)合规风险与法律风险、操作风险
第二讲 合规管理概述
(一)合规管理概念与特征
(二)合规管理在国内现状
(三)合规管理与全面风险管理
(四)合规管理与内部控制
(五)合规管理与公司治理
(六)合规管理与内部审计
第三讲 合规管理的组织体系
第 1 节 合规管理体系
(一)董事会和管理层的监督管理
(二)合规管理计划
(三)合规管理审计
第 2 节 合规部门
一、合规管理部门组织形式
二、合规管理部门的基本职责
三、合规部门的职能
第四讲 合规管理流程
第 1 节 合规风险识别和评估
一、概念与作用
二、合规风险识别和评估的步骤与方法
第 2 节合规管理风险的测试
1、概念与作用:
2、合规管理风险的测试流程
第 3 节 合规风险报告
一、概念
二、企业内部合规报告职责
(一)董事会和高管层在合规风险报告方面的职责;
(二)合规负责人和合规管理部门的合规风险报告职责
(三)业务部门或其他职能部门的合规风险报告职责
(四)企业员工的合规风险报告职责
第五讲 合规管理的保障机制
第 1 节 合规管理绩效考核与问责
(一)、概述:
(二)当前企业合规管理绩效考核与问责存在的问题
(三)如何改善合规管理绩效与问责制度
第 2 节 诚信举报机制
(一)诚信举报机制的内涵及起源
(二)诚信举报机制的原理
(三)诚信举报机制的内在要素
(四)企业建立诚信举报机制面临的挑战及建议
第 3 节 合规培训与教育
(一)概述
(二)当前企业合规教育与培训存在的问题
(三)建立合规教育培训的长效机制
第六讲 合规文化建设
第 1节 合规文化建设的意义
(一)合规文化的概述及点
(二)建设合规文化的必要性
第 2 节 培育合规文化应处理好三个关系
(一) “四个责任体系”与三个关系
(二)处理好企业与社会的关系
(三)处理好企业与员工的关系
(四)处理好员工与员工的关系
第 3 节 合规文化的实现
(一)树立“合规从高层做起”的理念
(二)树立“合规创造价值”的理念
(三)树立“合规人人有责”的理念
(四)倡导合规部门与其他部门展开良好合作
(五)构建科学的激励约束机制
(六)加强案防教育和业务培训

使用道具

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