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《国有企业合规、内控与全面风险管理》课程大纲 前言： 企业合规与风险管理是企业的核心竞争力。企业合规是符合监管规定及企业行为准则，然而企业合规治理则是要求企业在符合监管规定、行为准则的原则下，将合规的核心精神融入企业文化之中，最终达到依法治企、高效治理的目标。 为了使相关企业掌握企业合规、风险管理及内控的相关概念，本课程将结合实际案例对企业合规治理进行实务讲解。 课程内容： 第一部分 国有企业合规与全面风险管理概述 （一）合规与风险管理相关概念的理解 （二）合规与风险管理的源起与现状 （三）合规风险与法律风险、操作风险 第二部分 国企合规与全面风险管理的分类 （一）合规治理与全面风险管理 （二）合规治理与内部控制 （三）合规治理与公司治理 （四）合规治理与内部审计 第三部分 合规与全面风险治理的组织体系 第1节合规治理体系 （一）董事会和管理层的监督管理 （二）合规管理计划 （三）合规管理审计 第2节合规部门 一、合规管理部门组织形式 二、合规管理部门的基本职责 三、合规部门的职能 第四部分 合规与全面风险治理流程 第1节合规与风险管理识别和评估 第2节合规与风险管理的测试 第3节合规与风险报告 （一）董事会和高管层在合规风险报告方面的职责； （二）合规负责人和合规管理部门的合规风险报告职责 （三）业务部门或其他职能部门的合规风险报告职责 (四)企业员工的合规风险报告职责 第五部分 合规与全面风险管理的保障机制 第1节合规与风险管理绩效考核与问责 （一）当前企业合规治理绩效考核与问责存在的问题 （二）如何改善合规治理绩效与问责制度 第2节诚信举报机制 第3节合规培训与教育 （一）当前企业合规教育与培训存在的问题 （二）建立合规教育培训的长效机制 第六部分 合规与全面风险管理文化建设 第1节合规与风险管理文化建设 第2节培育合规文化应处理好三个关系 (一)“四个责任体系”与三个关系 （二）处理好企业与社会的关系 （三）处理好企业与员工的关系 （四）处理好员工与员工的关系 第3节合规文化的实现 第七部分 国企内控体系建设与运行 第1节内部控制标准框架 第2节内部控制基本原则和总体要求 第3节企业内控的制度支持 第4节关键流程内部控制设计 第5节集团内控体系设计 第6节内部控制实务案例分析
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