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《国有企业参股企业的管理》课程提纲 中国社会科学院产业经济学博士 深圳证券交易所金融证券博士后 平安证券投行事业部执行总经理 陆满平 教授 一、加强国有企业参股管理的原因 二、国有企业参股管理的界定 三、国有企业参股管理应当遵循以下原则 (一)依法合规 (二)突出主业 (三)强化管控 (四)合作共赢 四、国有资产监督管理机构职责 （一）负责指导监督所监管企业建立健全内控体系 （二）加强内部审计监督检查 （三）规范开展参股经营投资 （四）依据相关规定对违规行为开展责任追究。 五、国有企业参股管理责任主体 （一）应当结合实际制定管理制度 （二）按照出资关系和企业相关规定对参股经营投资进行有效管控 六、国有企业参股投资管理 （一）坚持聚焦主责主业，符合企业发展战略规划，严控非主业投资，不得通过参股等方式开展投资项目负面清单规定的禁止类业务。 （二）参股投资金融和类金融企业，应当符合金融行业准入条件，严格执行国有企业金融业务监督管理有关规定。 （三）充分开展尽职调查，选好参股合作方。 （四）不得选择与集团公司及各级子企业领导人员存在特定关系(配偶、子女及其配偶等亲属关系，以及共同利益关系等)的合作方。 （五）结合经营发展需要，合理确定持股比例和股权结构，不得名股实债方式开展参股合作。 （六）协调推进各方股东在参股企业章程中明确各治理主体的设置和权责边界。 （七）避免对参股股权管理失控，有效维护国有股东权益。 （八）健全参股投资决策机制，强化投资决策统一管理。 七、国有企业参股股权经营管理 （一）明确具体负责部门，对参股股权进行归口管理，建立参股经营投资台账。 （二）依据参股企业公司章程，选派股东代表、董事监事或者重要岗位人员，积极发挥股东作用，有效履行股东权责。 （三）积极参与参股企业重要事项决策。 （四）加强财务管控。 （五）及时办理参股股权的产权占有、变动、注销等相关手续。 （六）加强无形资产管理。 （七）国有企业及其各级子企业领导人员在参股企业兼职，应当根据工作需要从严掌握。 （八）加强参股企业的党建工作。 八、国有企业参股股权退出管理 （一）明晰退出参股的情形。 （二）加强研究论证，创新方式方法，合理选择股权转让、股权置换、清算注销等方式，清理退出低效无效参股股权。 （三）依法合规履行财务审计、资产评估和产权交易等程序，及时办理工商变更登记。 九、国有企业参股的监督问责
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