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商业银行内控合规管理 【课程时间】1天 （6小时） 【课程大纲】 第一讲 银行风险管理内控知识 1、 风险与收益 2、 风险管理与商业银行经营的关系 3、 全面风险管理五大管理新理念 4、 商业银行内控的主要风险类别与特征 第二讲 银行风险内控的基本原理 1、 银行内控的“铁三角” 2、 银行风险内控的基本业务区域 3、 银行风险管控的基本思路与套路 第三讲 银行内控案例 1、 法国兴业银行倒闭的原因分析 2、 中行哈尔滨河松支行106大案惨痛教训 3、 百万元诈骗案的启示 4、 银行业发案形势情况 第四讲 银行风险内控要点 1、 加大改革的力度 2、 营造良好的操作风险管理文化氛围 3、 建立和完善操作风险管理体系 4、 全面加强内部控制建设 5、 全面落实操作风险管理责任制 6、 切实改进操作风险管理方法 7、 加大专业部门监督检查力度 8、 加强和改进审计监督工作 9、 建立和完善内部信息交流制度 10、 建立合规事务主管制度 11、 切实提高制度执行力 12、 注重细节管理 13、 加强人员管理 14、 建立数据备份中心 15、 预防地加强危机管理 第五讲 公司授信内控和个金授信内控 1、 固定资产贷款管理暂行办法 2、 流动资金管理暂行办法 3、 个人贷款管理暂行办法 4、 项目融资指引 5、 银行风险内控的一、二、三道防线 6、 不同抵押、质押品的风险内控 7、 虚假“按揭贷款”的危害性不可低估 第六讲 柜面业务操作风险控制 1、 本币存款业务风险控制 2、 转帐结算业务风险控制 3、 现金收付业务操作风险 4、 现金保管业务操作风险
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